21.證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢的信息有( )。

　　①委托記錄;②交易記錄;③證券和資金余額;④證券經(jīng)紀(jì)人的姓名。

　　A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④④

　　21.[答案]D

　　[精析]證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。

　　22.收購(gòu)人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，可采取的措施有()。

　　①責(zé)令改正，給予警告;②對(duì)收購(gòu)人處以10萬元以上30萬元元以下的罰款;③收購(gòu)人對(duì)其收購(gòu)不得行使表決權(quán);④對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A. ①②④B. ①②③④C. ③④D. ①②③

　　22.[答案]A

　　[精析]根據(jù)《證券法》第二百一十三條的規(guī)定，收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等 義務(wù)的，責(zé)令改 正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款;在改 正前，收購(gòu)人對(duì)其 收購(gòu)或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)的股份不得行使表決權(quán)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　23.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合一定的條件，對(duì)這些條件表述正確的有()。

　　①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5 000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元;②累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的50%;③最近5年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券 1 年的利息;④籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，債券的利率不超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平。

　　A.①③④B.②④C.①②③④D.④

　　23.[答案]D

　　[精析]公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元;②累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;③最近3 年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券 1 年的利息;④籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策;⑤債券的利率不超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平;⑥國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)當(dāng)符合上述規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合公開發(fā)行股票的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　24.境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請(qǐng)人需提供的材料有()。

　�、倮^承公證書;②證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件;③繼承人身份證原件及復(fù)印件;④證券賬戶卡原件及復(fù)印件。

　　A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④

　　24.[答案]B

　　[精析]境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，需申請(qǐng)人填寫股份非交易過戶申請(qǐng)表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　25.期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行的職責(zé)主要有()。

　�、偬峁┙灰椎膱�(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，并按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理; ②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市; ③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割; ④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保。

　　A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④

　　25.[答案]D

　　[精析]根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)： ①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù); ②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市; ③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割; ④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保; ⑤按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理; ⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。 期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　26.下列關(guān)于要約收購(gòu)的說法，正確的有( )。

　�、偈召�(gòu)要約約定的收購(gòu)期限應(yīng)在30日以上;②在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約;③收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東;④采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購(gòu)公司的股票。

　　A. ①②③④B. ①③④ C. ②③④ D. ①②③

　　26.[答案]C

　　[精析]根據(jù)《證券法》第九十條的規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　27.從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。

　　①自愿;②公開;③公平;④誠(chéng)實(shí)信用。

　　A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④

　　27.[答案]C

　　[精析]根據(jù)《證券投資基金法》第四條從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。

　　28.有關(guān)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員或證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠(chéng)信信息有錯(cuò)誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\(chéng)信信息持有異議的，下列說法正確的有( )。

　�、僦袊�(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為基本信息有錯(cuò)誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會(huì)進(jìn)行核對(duì);② 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過會(huì)員或直接向證券業(yè)協(xié)會(huì)提出書 面更正 申請(qǐng)，并提供相關(guān)證明材料;③屬于對(duì)原始信息內(nèi)容有異議的，證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書面答復(fù)意見進(jìn)行更正;④原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒有書 面答復(fù)意見，會(huì)員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤的，證券業(yè)協(xié)會(huì)不予更正并告知申請(qǐng)人。

　　A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③

　　28.[答案]A

　　[精析]根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第二十三條的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為本單位 獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本人誠(chéng)信信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過會(huì)員或直接向協(xié)會(huì)提出書 面更正 申請(qǐng)，并提供相關(guān)證明材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)情況做出下述處理：屬于記錄錯(cuò)誤的，予以更正;屬于對(duì)原始信息內(nèi)容有異議的，協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書 面 答復(fù)意見進(jìn)行更正;原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒有書 面 答復(fù)意見，會(huì)員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤的，協(xié)會(huì)不予更正并告知申請(qǐng)人。

　　29.證券、期貨投資咨詢的服務(wù)形式有()。

　　①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);②在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);③通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等 電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);④舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等。

　　A.②③B.①②③C.③④D.①②③④

　　29.[答案]D

　　[精析]證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;③在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等 電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);⑤中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。

　　30.關(guān)于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列表述正確的為()。

　　①同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有3名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。②有200萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。③有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。④有公司章程。⑤有健全的內(nèi)部管理制度。⑥具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

　　A.①②③④B.①②C.③④D.①②④

　　30.[答案]B

　　[精析]申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。②有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。③有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。④有公司章程。⑤有健全的內(nèi)部管理制度。⑥具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件.

　　31.股份的發(fā)行是指股份有限公司為了籌集公司資本而出售和分配股份的法律行為。股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。

　�、俟�平;②公正;③公開;④同股同價(jià)原則

　　A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④

　　31.[答案]C

　　[精析]《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定：“股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同;任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額�！�

　　32.證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及( )事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　①變更業(yè)務(wù)范圍;②變更主要股東;③變更公司形式;④公司合并、分立。

　　A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④

　　32.[答案]B

　　[精析]證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)事項(xiàng)的，如變更業(yè)務(wù)的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　33.非法集資類犯罪的主體包括( )。

　�、偬厥庵黧w;②復(fù)雜主體;③自然人;④單位。

　　A. ①②B. ③④C. ①②④D. ①②③④

　　33.[答案]B

　　[精析]非法集資類犯罪的主體是一般主體，包括自然人和單位。

　　34.上市公司及其( )或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。

　�、俑呒�(jí)管理人員;②實(shí)際控制人;③董事;④控股股東。

　　A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④

　　34.[答案]B

　　[精析]上市公司及其 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。

　　35.下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

　�、僮�冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元元;② 具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度;③符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;④最近3 年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為。

　　A. ①②③④B. ②③④C. ①②④D. ①③④

　　35.[答案]B

　　[精析]根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第九條的規(guī)定，證券公司申擊保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng) 具備下列條件：①注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元 元;②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制 制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定;③保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持;④具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3 年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;⑤符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;⑥最近3 年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到 行政處罰;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　36.關(guān)于違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任，下列表述正確的為()。

　�、賲⒓淤Y格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在2 年內(nèi)不得參加資格考試;②機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由 協(xié)會(huì)責(zé)令改正。拒不改正的，給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、5萬元以下罰款;③被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員 資格管理辦法》被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在5年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

　　A.①B.①②C.②③D.①②③

　　36.[答案]A

　　[精析]機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正。拒不改正的，給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3 年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

　　37.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有( )。

　　①為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);②為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);③為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);④為客戶辦理特定目的的專項(xiàng) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A. ①②③B. ②③④C. ①②④D. ①③

　　37.[答案]C

　　[精析]經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：①為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);②為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);③為客戶辦理特定目的的專項(xiàng) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　38.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列( )事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　�、偈状喂�開發(fā)行股票并上市;②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;③增資擴(kuò)股;④配股。

　　A.①②③④B.③④C.②③D.①②

　　38.[答案]D

　　[精析]發(fā)行人應(yīng)當(dāng) 就下列事項(xiàng) 聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：①首次公開發(fā)行股票并上市;②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;③中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　39.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括()。

　�、僬鎸�(shí)、合法的資金和賬戶;②明確授權(quán);③業(yè)務(wù)隔離;④風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

　　A.①③④B.②③④C.①②③④D.①②④

　　39.[答案]C

　　[精析]證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng) 遵荀以下規(guī)定：①真實(shí)、合法的資金和賬戶;②業(yè)務(wù)隔離;③明確授權(quán);④風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控;⑤報(bào)告制度。

　　40.證喬公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得()。

　　①提供虛假、誤導(dǎo)性信息;②采取正 當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù);③誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng);④誘導(dǎo)無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)

　　A. ①②③B. ②③C. ①③④D. ①③

　　40.[答案]C

　　[精析]證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正 當(dāng)競(jìng)寺手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。