一、單項選擇題(本大題共 50小題，每小題1分，共 50分。在以下各小題所給出的四個選項中，其中，只有一個選項的內(nèi)容為最佳答案，請將包含最佳答案的選項代碼填入括號內(nèi))

　　1.禁止內(nèi)幕交易的主要措施是()。

　　A.行業(yè)自律B.責任到人

　　C.法律制裁D.嚴格把關(guān)

　　1.[答案]D

　　[精析]禁止內(nèi)幕交易的主要措施是嚴格把關(guān)。

　　2.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當具備的條件不包括()。

　　A.具備2 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.最近3 年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

　　C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　2.[答案]A

　　[精析]個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當 具備下列條件：①具備3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②最近3 年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;③參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3 年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;⑤未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　3.股份有限公司設(shè)董事會，其成員為( )。

　　A.3～17B.4～18

　　C.5～19D.6～20

　　3.[答案]C

　　[精析]根據(jù)《公司法》第一百零八條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)董事會，其成員為五人至十九人。董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

　　4.《人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。

　　A.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

　　B.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

　　C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

　　D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

　　4.[答案]C

　　[精析]《人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除 A、B、D三項外，還包括：①報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;②證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式;③證券公司承銷證券約定的內(nèi)容;④證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。

　　5.從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合( )的監(jiān)督與管理。

　　A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證監(jiān)會在各地的派出機構(gòu)D.證券公司

　　5.[答案]A

　　[精析]從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

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　　6.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.1B. 2

　　C. 3D.5

　　6.[答案]D

　　[精析]證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　7.下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。

　　A.銀行擅自運用客戶 資金的行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪

　　B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　C.犯罪客體是金融機構(gòu)

　　D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

　　7.[答案]A

　　[精析]背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅白運用客戶 資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益�？陀^方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

　　8.股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員人數(shù)最低為( )人。

　　A. 3 B. 2

　　C. 1D. 0

　　8.[答案]A

　　[精析]根據(jù)《公司法》第一百一十七條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。

　　9.證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后( )個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A. 3B.5

　　C.10D.15

　　9.[答案]B

　　[精析]證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　10.證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和()罰款。

　　A.3萬元以下B.1萬元以上3萬元以下

　　C.1萬元以上5萬元以下D.5萬元以下

　　10.[答案]A

　　[精析]機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由 協(xié)會責令改 正;拒不改 正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和3萬元以下罰款。

　　11.非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。

　　A.100B.150

　　C.200D.250

　　11.[答案]C

　　[精析]根據(jù)《證券投資基金法》第八十八條的規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。其中，合格投資者，是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應(yīng)的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。合格投資者的具體標準由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

　　12.證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)應(yīng)當實行()。

　　A.統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一管理

　　B.統(tǒng)一經(jīng)營、分業(yè)管理

　　C.分業(yè)經(jīng)營、統(tǒng)一管理

　　D.分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

　　12.[答案]D

　　[精析]根據(jù)《證券法》第六條的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外。

　　13.非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。

　　A. 50B. 100

　　C. 15 0 D. 200

　　13.[答案]D

　　[精析]非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　14.下列不屬于基金銷售機構(gòu)的是()。

　　A.商業(yè)銀行B.證券公司

　　C.專業(yè)基金銷售機構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　14.[答案]D

　　[精析]基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的組織領(lǐng)導機構(gòu)，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

　　15.證券的代銷、包銷期限最長不得超過()日。

　　A.45B.60

　　C.90D.30

　　15.[答案]C

　　[精析]根據(jù)《證券法》第三十三條的規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當保證先行出售給認購入，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。

　　16.下列關(guān)于有限責任公司組織機構(gòu)的描述中，錯誤的是( )。

　　A.一般的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

　　B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事

　　C.一人有限責任公司也要設(shè)股東會

　　D.國有獨資有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

　　16.[答案]C

　　[精析]依照《人民共和國公司法》的規(guī)定，對有限責任公司組織機構(gòu)的設(shè)置做了多元制的規(guī)定：一般的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會;股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事，一人有限責任公司不設(shè)股東會;國有獨資有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會。

　　17.未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款( )萬元。

　　A. 5B. 50

　　C. 80D. 1OO

　　17.[答案]A

　　[精析]未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　18.根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)()批準。

　　A.中國人民銀行B.當 地政府

　　C.財政部D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　18.[答案]D

　　[精析]根據(jù)我國《人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　19.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計不應(yīng)超過()人，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　A.150B.200

　　C.100D.50

　　19.[答案]B

　　[精析]向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　20.中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起()個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

　　A.15B. 20

　　C. 30D. 45

　　20.[答案]D

　　[精析]中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起 45個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書 面決定。