91、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循( )原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　I.平等

　　II.自愿

　　III.公平

　　IV.誠實信用

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　92、“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括( )。

　　I. 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢

　　II. 提供具體證券投資品種選擇建議

　　III. 提供具體證券投資品種的買賣時機建議

　　IV. 提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 II、 IV

　　D.I 、II 、III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　“薦 股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體 證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。

　　93、為保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息，證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢方式有()。

　　I. 電話查詢

　　II. 網(wǎng)上查詢

　　III. 書面查詢

　　IV. 在營業(yè)場所公示

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III

　　D.II、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

　　94、證券公司融券，可以使用()

　�、�. 自有證券

　　Ⅱ. 通過轉(zhuǎn)融通取得的證券

　�、�. 證券公司客戶賬戶內(nèi)的長期投資證券

　�、�. 其他客戶的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司融券，可以使用： (1)自有證券(2)通過轉(zhuǎn)融通取得的證券。

　　95、下列各項中，屬于投資者委托指令的基本要素是()

　　Ⅰ委托價格

　�、蛭�托方式

　�、筚I賣方向

　�、糇C券賬號

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　委托方式不是投資者委托指令的基本要素

　　96、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括( )

　　I.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)

　　II.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

　　III.融資融券方面的法律法規(guī)

　　IV.從業(yè)人員管理方面的法律法規(guī)

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括：

　　1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)

　　2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

　　3、融資融券方面的法律法規(guī)

　　97、有下列()情形的人員，不得注冊為投資主辦人。

　　Ⅰ被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　�、蛭赐ㄟ^證券從業(yè)人員年檢

　�、笊刑幱诜�律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

　　Ⅳ已取得證券從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　有 下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(3)被協(xié)會采 取紀(jì)律處分未滿2年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。

　　98、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的事項包括( )。

　　I. 首次公開發(fā)行股票并上市

　　II. 上市公司發(fā)行新股

　　III. 股票在二級市場上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

　　IV. 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II 、IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。

　　99、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立()。

　�、� 融資融券證券賬戶

　�、� 融資專用資金賬戶

　�、� 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　�、� 信用交易資金交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證 券公司信用賬戶證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收 賬戶和信用交易資金交收賬戶;在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　100、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。

　　I. 公平

　　II. 公開

　　III. 公正

　　IV. 自愿

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。

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