21、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，交易過程中期貨公司的禁止行為包括( )

　　I.未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容

　　II.擅自進行期貨交易

　　III.向客戶作獲利保證

　　IV.在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同;不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易;不得向客戶作獲利保證;不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。

　　22、股份有限公司采取募集設(shè)立，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )

　　A.35%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.45%

　　正確答案是：A，

　　解析

　　《人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%

　　23、( )指投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機構(gòu)

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金托管人指投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機構(gòu)

　　24、證券發(fā)行和交易的“三公”原則是( )。

　　A.公開、公允、公平

　　B.公開、公平、公正

　　C.公開、公允、公正

　　D.公允、公平、公正

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券發(fā)行和交易的“三公”原則是公開原則、公平原則和公正原則。

　　25、期貨公司可以接受( )的委托進行期貨交易。

　　A.事業(yè)單位

　　B.企業(yè)法人

　　C.期貨交易所工作人員

　　D.國家機關(guān)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　下 列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保 證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　26、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：C，

　　解析

　　向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　27、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員在執(zhí)業(yè)時，()。

　　A.可以在委托合同約定以外的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

　　B.只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

　　C.在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，不需要明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍

　　D.可以同時在其他機構(gòu)任職或者同時接受其他機構(gòu)委托

　　正確答案是：B，

　　解析

　　只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。不能同時在其他機構(gòu)任職或者同時接受其他機構(gòu)委托。

　　28、期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證()，應(yīng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。

　　A.之前

　　B.之后1個月

　　C.過程中

　　D.之后

　　正確答案是：A，

　　解析

　　期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證之前，應(yīng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。

　　29、股東權(quán)利濫用的方式包括( )

　　I.濫用股東權(quán)利

　　II.濫用公司獨立法人地位

　　III.濫用股東有限責(zé)任

　　IV.濫用股東收益權(quán)

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II

　　正確答案是：B，

　　解析

　　濫用的方式包括：濫用股東權(quán)利、濫用公司獨立法人地位和濫用股東有限責(zé)任

　　30、《證券公司監(jiān)督管理條例》是由哪個部門頒布的()

　　A.國務(wù)院

　　B.上交所

　　C.深交所

　　D.中國證監(jiān)會

　　正確答案是：A，

　　解析

　　2008年4月23日由國務(wù)院頒布的《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　31、( )指憑借專門的知識與經(jīng)驗，運用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構(gòu)

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.證券交易所

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基金管理人指憑借專門的知識與經(jīng)驗，運用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構(gòu)

　　32、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　33、內(nèi)幕交易不包括下列哪項()。

　　A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B.非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息或者建議他人買賣證券的行為

　　D.自營業(yè)務(wù)研究人員，根據(jù)上市公司已披露的信息，預(yù)測上市公司業(yè)績將大增，建議自營部門買進該股票

　　正確答案是：D，

　　解析

　　內(nèi) 幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情 人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。 (4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

　　34、公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )列入公司法定公積金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　正確答案是：B，

　　解析

　　公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。

　　35、關(guān)于股權(quán)濫用的責(zé)任說法錯誤的是( )

　　A.濫用股東權(quán)利給其他股東造成損害的，承擔(dān)一般賠償責(zé)任

　　B.濫用股東權(quán)利給公司造成損害的，承擔(dān)一般賠償責(zé)任

　　C.濫用公司法人地位損害債權(quán)人利益的，承擔(dān)無限連帶賠償責(zé)任

　　D.濫用股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益的，承擔(dān)一般賠償責(zé)任

　　正確答案是：D，

　　解析

　　濫用股東權(quán)利給其他股東或者公司造成損害的，承擔(dān)一般的賠償責(zé)任;濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益的，導(dǎo)致對公司人格否定，由該股東對債權(quán)人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

　　36、基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )

　　I.從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理

　　II.注冊資本不低于3億元人民幣

　　III.具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好

　　IV.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基 金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理。(2)注冊資本不低于3億元人民幣。 (3)具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好。(4)持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善。(5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受 到行政處罰或者刑事處罰。(6)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。(7)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間。(8)具有良 好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。

　　37、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：D，

　　解析

　　上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告

　　38、證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　39、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( )，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當(dāng)利益。

　　A.自動回避制度

　　B.隔離墻制度

　　C.事前回避制度

　　D.分類經(jīng)營制度

　　正確答案是：B，

　　解析

　　《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》對防范發(fā)布證券研究報告與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間的利益沖突作出規(guī)定。該法規(guī)規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當(dāng)利益。

　　40、經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者其他嚴重情節(jié)的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。

　　A.10;5%以上10%以下

　　B.3;1%以上50%以下

　　C.5;1%以上5%以下

　　D.5;5%以上10%以下

　　正確答案是：C，

　　解析

　　擅 自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，具有下列情形之一的，應(yīng)予受到刑事追究：(1)發(fā)行數(shù)額在50萬元以上的。(2)不能及時清償或者清退的。(3)造成惡劣 影響的。量刑標(biāo)準(zhǔn)：(1)自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。(2)單位犯本罪的，對單位 判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。