71、內(nèi)幕交易的知情人員包括( )。

　�、� 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、� 公司的實際控制人

　�、� 持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　Ⅳ 財物審批人員

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　我 國《證券法》第74條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員 (二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 (三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 (四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員 (五)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員 (六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員 (七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　72、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件( )。

　�、� 凈資本不低于2億元人民幣

　　Ⅱ 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄

　�、� 具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人

　　Ⅳ 最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證 券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍。(2)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證 監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資 產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)最近1年未 受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　73、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求()。

　　Ⅰ 在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息，包括但不限于公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼

　�、� 將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

　　Ⅲ 遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/P>

　�、� 公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證 券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī) 定》等法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的有關(guān)規(guī)定，并符合下列監(jiān)管要求：(1)在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息，包括但不限于公 司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼;同時還應(yīng)當(dāng)通過公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功 能、產(chǎn)品價格、服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式等信息。(2)將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備 案。(3)遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目?戶。(4)公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶。(5)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客 觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。(6)通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服 務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證券監(jiān)督管理委員會及 其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報。(7)不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(8)產(chǎn)品 銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個人代理。

　　74、下列選項中，符合基金財產(chǎn)獨立性要求的是( )。

　　I. 基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)

　　II. 基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷

　　III .非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行

　　IV.基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置賬戶，確�；�金的完整與獨立

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III、 IV

　　C.I、 IV

　　D.II、 III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基 金財產(chǎn)的獨立性要求包括：(1)基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)�；�金管理人、基金托管人因 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。(2)基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的 債權(quán)不得相互抵銷。(3)非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。(4)基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置賬戶，確�；�金的完整 與獨立。

　　75、證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　�、� 申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　�、� 已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　�、� 全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　�、� 配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，

　　76、根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，以下尚未公開的()信息屬于內(nèi)幕信息。

　　I.可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件

　　II.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　III.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　IV.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　A.I 、II、 III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　內(nèi) 幕信息包括：(1)可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權(quán)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān) 保的重大變更。(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%。(6)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)長大損害賠 償責(zé)任。

　　77、機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向()報告。

　　I .高級管理人員

　　II. 中國證監(jiān)會

　　III. 董事會

　　IV. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I、 III

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　78、 證券公司自營業(yè)務(wù)可以使用的資金包括()

　　I 自有資金

　　II 客戶保證金

　　III 依法籌集的可用資金

　　IV 客戶資金

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資，不得以他人名義開立多個賬戶。證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用。

　　79、( )可以要求境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、托管人提供境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資活動有關(guān)資料;必要時，可以進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

　　I.中國證監(jiān)會

　　II.國家外匯局

　　III.證券監(jiān)督管理委員會

　　IV.證券業(yè)協(xié)會

　　A.III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II

　　D.II、III

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中國證監(jiān)會和國家外匯局可以要求境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、托管人提供境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資活動有關(guān)資料;必要時，可以進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

　　80、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有()。

　　I 犯罪主體是一般主體

　　II 犯罪主觀方面是無意

　　III 犯罪客體是國家金融管理秩序

　　IV 犯罪主觀方面是故意

　　A.I 、II

　　B.II 、III

　　C.I 、III 、IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　在非法集資類犯罪構(gòu)成中，犯罪主現(xiàn)方面是故意，選項B錯誤。

　　81、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。

　　I 侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　II 犯罪主體是特殊主體

　　III 主觀方面一般是為了獲取合法利潤

　　IV 客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)

　　A.I、 II 、III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III 、IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤，C項錯誤。

　　82、根據(jù)我國最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　I.為多獲取傭金，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　II.在公共場所進(jìn)行投資咨詢

　　III.侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　IV.記錄上市公司的配送股比例以及分紅的情況

　　A.I、 II

　　B.I 、III

　　C.II 、IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證 券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：(1)不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易。(2)不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金 和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。(3)不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(4)不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時 間的全權(quán)委托。(5)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。(6)不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(7)不得 在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭 金和其他費(fèi)用。(9)不得散布謠言或其他非公開披露的信息。(10)不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息。(11)不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客 戶提供方便。

　　83、在我國，個人開立證券賬戶需要提供( )。

　　I.住址證明

　　II.證券賬戶注冊申請表

　　III.本人身份證及復(fù)印件

　　IV.單位介紹信或街道證明

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III 、IV

　　C.II 、III

　　D.I 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，由客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　84、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料包括()。

　　I.融資融券業(yè)務(wù)申請表

　　II.客戶的基本資料(包括配偶)

　　III.客戶投資經(jīng)驗證明

　　IV.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　A.I 、III

　　B.I、 II

　　C.II、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。

　　85、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的( )等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　I. 信用風(fēng)險

　　II. 購買人風(fēng)險

　　III. 市場風(fēng)險

　　IV. 流動性風(fēng)險

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、III、 IV

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.II、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　86、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，為評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，應(yīng)當(dāng)了解的客戶基本情況有()。

　　I. 工作情況

　　II .投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好

　　III. 身份、財產(chǎn)和收入狀況

　　IV. 金融知識和投資經(jīng)驗

　　A.I 、II 、III

　　B.I、 III 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.II、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　87、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送的文件包括( )。

　　I. 公司營業(yè)執(zhí)照

　　II. 公司章程

　　III. 發(fā)起人協(xié)議

　　IV .代收股款銀行的名稱及地址

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　設(shè) 立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理 機(jī)構(gòu)報送募股申請和下列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明。(4)招股說明 書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照《人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦 書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。

　　88、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括()。

　　I. 成交量與成交價

　　II. 開盤價與收盤價

　　III. 持倉量與持有期

　　IV. 最高價與最低價

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III

　　C.I、 II 、IV

　　D.III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。

　　89、收購要約的期限可以是( )日。

　　I. 20

　　II. 35

　　III. 50

　　IV. 65

　　A.I 、II

　　B.III 、IV

　　C.II、 III

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　90、下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是( )。

　　I. 建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)

　　II. 建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全

　　III. 建立健全客戶賬戶管理制度

　　IV. 建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

　　A.I、 II、 IV

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.I、 III

　　D.II、 III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證 券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健 全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。(3)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。(4)建立健全客戶回訪制度，及時發(fā)現(xiàn)并糾 正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。