[組合型選擇題]

　　51、證券公司在經(jīng)營過程中，經(jīng)其申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)( )，對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。

　　I.財(cái)務(wù)狀況

　　II.內(nèi)部控制水平

　　III.合規(guī)程度

　　IV.高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司在經(jīng)營過程中，經(jīng)其申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專業(yè)人員數(shù)量，對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。

　　52、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有( )。

　　I 在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

　　II 在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

　　III 相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告

　　IV 受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

　　A.I 、II

　　B.I 、III

　　C.I、 II 、IV

　　D.II、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　下 列信息披露違法行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有：(1)不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手 段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變速、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì) 律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　53、對于證券交易的方式，證券法規(guī)定必須采用()的原則。

　�、窆�開的集中競價(jià)交易方式

　�、騼r(jià)格優(yōu)先

　　Ⅲ時(shí)間優(yōu)先

　�、羧�公原則

　　A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　對于證券交易的方式，證券法規(guī)定必須采用公開的集中競價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。

　　54、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)證券公司可以經(jīng)營( )

　　Ⅰ證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　�、蜃C券投資咨詢業(yè)務(wù)

　�、笞C券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　�、糇C券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。

　　55、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括()。

　　I. 反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分

　　II. 銷售費(fèi)用分配的比例和方式

　　III. 對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

　　IV. 基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.II、 III

　　C.III、 IV

　　D.I、 II、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基 金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：(1)銷售費(fèi)用分配的比例和 方式。(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。(3)對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任。(4)反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分。(5)基金銷售信息交換及資 金交收權(quán)利義務(wù)。

　　56、自營業(yè)務(wù)中涉及( )方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采用書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　I.自營規(guī)模

　　II.風(fēng)險(xiǎn)限額

　　III.資產(chǎn)配置

　　IV.業(yè)務(wù)授權(quán)

　　A.I II

　　B.III IV

　　C.I II III IV

　　D.II III IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　以上4種決策均需要集體決策。

　　57、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是( )。

　　I 期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的

　　II 證券交易成交額累計(jì)在30萬元以上的

　　III 獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的

　　IV 多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

　　A.I 、II

　　B.III 、IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　涉 嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30 萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　58、()是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃禁止的投資事項(xiàng)。

　　I.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　II.對外擔(dān)保

　　III.資金拆借

　　IV.將資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III 、IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、II 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)不是禁止的行為。

　　59、下列屬于證券投資基金銷售人員的是( )。

　　I. 基金銷售機(jī)構(gòu)總部的從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　II. 部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　III. 基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員

　　IV. 基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員

　　A.I、 II 、III

　　B.III 、IV

　　C.I、 II、 IV

　　D.I 、II、 III 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。(2)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。

　　60、非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的()。

　　Ⅰ股份有限公司股票

　　Ⅱ股份有限公司債券

　�、蠊煞萦邢薰�司基金份額

　�、魢鴦�(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　61、證券公司只能接受其( )的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　I. 全資擁有

　　II. 控股

　　III. 其他

　　IV. 被同一機(jī)構(gòu)控制

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、III 、IV

　　C.I、 II 、IV

　　D.II、 III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　62、非法集資類犯罪的主體包括( )。

　　I 特殊主體

　　II 復(fù)雜主體

　　III 自然人

　　IV 單位

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I、 II 、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　非法集資類犯罪的主體是一般主體，包括自然人和單位。

　　63、下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中，正確的是()。

　　I. 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

　　II. 從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

　　III. 從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格

　　IV. 從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私

　　A.I 、II 、III

　　B.I、 III 、IV

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.II、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等。

　　64、公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由( )決定。

　　I .股東會(huì)

　　II. 股東大會(huì)

　　III. 董事會(huì)

　　IV. 監(jiān)事會(huì)

　　A.I 、II、 III

　　B.I、 III 、IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.II、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)決定。

　　65、下列關(guān)于證券公司投資決策機(jī)制一般規(guī)定的說法中，正確的是( )。

　　I. 各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶

　　II. 各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

　　III. 各證券公司不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

　　IV. 各證券公司對不規(guī)范賬戶要制定有明確時(shí)限和具體責(zé)任人、按年細(xì)化落實(shí)的清理計(jì)劃

　　A.I 、II 、III、 IV

　　B.III、 IV

　　C.I 、II

　　D.I、 II、 III

　　正確答案是：D，

　　解析

　　IV項(xiàng)說法錯(cuò)誤，各證券公司對不規(guī)范賬戶要制定有明確時(shí)限和具體責(zé)任人、按月份細(xì)化落實(shí)的清理計(jì)劃。清理期間，不規(guī)范賬戶只能賣出證券，不能買進(jìn)，并要逐步注銷。

　　66、證券公司建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整，應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括()。

　�、� 代理人名稱、地址、通信聯(lián)系方式

　�、� 客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件

　　Ⅲ 證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　�、� 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他信息

　　A.Ⅰ、 Ⅱ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ 、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括客戶及代理人名稱、地址、通信聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡 復(fù)印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他信息。證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶檔案和資 料，為客戶保密。

　　67、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明( )。

　　I.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

　　II.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

　　III. 代銷、包銷的期限及起止日期

　　IV. 代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算方式

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)栽明以下事項(xiàng)：(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名。(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格。 (3)代銷、包銷的期限及起止日期。(4)代銷、包銷的付款方式及日期。(5)代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算方式。(6)違約責(zé)任。(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī) 構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　68、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，( )不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件。

　　I.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　　II.業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　III.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

　　IV.業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.I、 II

　　C.III、 IV

　　D.I、 II 、III

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍。(2)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證 監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資 產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)最近1年未 受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　69、公司公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()

　　I 累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　II 最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　III 籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　　IV 債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

　　A. I、II

　　B.I、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III

　　正確答案是：C，

　　解析

　　公 開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元。(2)累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè) 政策。(5)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平。(6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

　　70、誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　　I. 準(zhǔn)確

　　II. 真實(shí)

　　III .公正

　　IV. 規(guī)范

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。