[選擇題]

　　1、證券法所調(diào)整的有價證券不包括( )

　　A.股票

　　B.企業(yè)債券

　　C.證券衍生品

　　D.匯票

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券法所調(diào)整的有價證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。

　　2、( )依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進行注冊登記管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.國務(wù)院證券委員會

　　D.證券期貨投資咨詢機構(gòu)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進行注冊登記管理。

　　3、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說法中，錯誤的是( )。

　　A.證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理

　　B.證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進行變更

　　D.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　B項說法錯誤，證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。

　　4、下列不屬于基金托管人義務(wù)的是( )。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

　　C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D.執(zhí)行基金管理人的投資指令

　　正確答案是：C，

　　解析

　　基金托管人的義務(wù)包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來。

　　5、《人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的( )。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　正確答案是：D，

　　解析

　　《人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30%。

　　6、證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的( )日內(nèi)，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券管理機構(gòu)備案。

　　A.7日

　　B.5日

　　C.10日

　　D.15日

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日內(nèi)，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券管理機構(gòu)備案。

　　7、基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循(　　)。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.客觀性原則

　　D.及時性原則

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　8、下列關(guān)于公司對外提供擔(dān)保的說法錯誤的是()。

　　A.公司可以為他人提供擔(dān)保

　　B.公司為他人提供擔(dān)保應(yīng)當(dāng)按照公司的章程的規(guī)定由董事會或者股東會、股東大會作出決議

　　C.公司可以根據(jù)實際情況為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保

　　D.公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，當(dāng)按照公司的章程的規(guī)定由董事會或者股東會、股東大會作出決議

　　正確答案是：D，

　　解析

　　1) 公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。(3)在決議 表決時，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。總之，通過上述兩方面的對比可知：公司為他人提供擔(dān) 保，需要董事會或者股東會、股東大會決議，但要有公司章程的規(guī)定;而公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，是法律特別規(guī)定，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議，公 司章程不得對此作出相反的規(guī)定。

　　9、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，給予警告，可以并處以( )的罰款。

　　A.三萬元以上十萬元以下

　　B.五萬元以上二十萬元以下

　　C.十萬元以上五十萬元以下

　　D.三萬元以上二十萬元以下

　　正確答案是：A，

　　解析

　　上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，給予警告，可以并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　10、金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是( )。

　　A.直接義務(wù)

　　B.違背受托義務(wù)

　　C.違背信托義務(wù)

　　D.間接義務(wù)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　所謂違背受托義務(wù)，是指金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。

　　11、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每( )年檢查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半年

　　正確答案是：A，

　　解析

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。

　　　加入考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試交流群：695634736，與考友交流經(jīng)驗，機考原題隨意做 

　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫

考試題庫	進入做題
2018年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試題庫	進入做題
2018年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	進入做題
2018年證券從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	進入做題

　　12、根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于()。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　正確答案是：B，

　　解析

　　根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

　　13、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在( )進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會在各地的派出機構(gòu)

　　D.證券公司

　　正確答案是：B，

　　解析

　　券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　14、( )是股份有限公司的最高權(quán)力機關(guān)。

　　A.股東

　　B.股東大會

　　C.董事

　　D.董事會

　　正確答案是：B，

　　解析

　　股東大會為股份有限公司必須設(shè)立的機關(guān)，是股份有限公司的最高權(quán)力機關(guān)。股東大會由全體股東組成。

　　C.董事

　　D.董事會

　　正確答案是：B，

　　解析

　　股東大會為股份有限公司必須設(shè)立的機關(guān)，是股份有限公司的最高權(quán)力機關(guān)。股東大會由全體股東組成。

　　15、作出的表彰、獎勵、評比不應(yīng)記入獎勵信息的單位是()。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司

　　D.地方性證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：A，

　　解析

　　下 列主體做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記人獎勵信息：(1)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。(2)中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司及地方性證券 業(yè)協(xié)會。(3)全國性證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易場所。(4)其他省部級及以上國家相關(guān)主管機關(guān)或協(xié)會認(rèn)可的境內(nèi)外自律組織。(5)協(xié)會認(rèn)為 有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

　　16、根據(jù)《人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以( )的罰款

　　A.3萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上20萬元以下

　　C.1萬元以上10萬元以下

　　D.3萬元以上30萬元以下

　　正確答案是：B，

　　解析

　　根據(jù)《人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款。

　　17、以下關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司的說法正確的是( )

　　A.有限責(zé)任公司以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　B.有限責(zé)任公司股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

　　C.股份有限公司股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任

　　D.股份有限公司也稱有限公司

　　正確答案是：A，

　　解析

　　有 限責(zé)任公司和股份有限公司有限責(zé)任公司也稱有限公司，是指由50個以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資 產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。A正確，B錯誤。股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部 資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。C、D錯誤。

　　18、對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起()個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　正確答案是：C，

　　解析

　　對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　19、從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()個月。

　　A.3～6

　　B.6～12

　　C.3～9

　　D.3～12

　　正確答案是：D，

　　解析

　　從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　20、( )統(tǒng)一制定期貨合約，將期貨合約條款統(tǒng)一化和標(biāo)準(zhǔn)化

　　A.期貨交易所

　　B.政府

　　C.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：A，

　　解析

　　期貨交易所統(tǒng)一制定期貨合約，將期貨合約條款統(tǒng)一化和標(biāo)準(zhǔn)化