81.以下屬于私募基金合格投資者的有( )。

　�、偕鐣�保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金

　�、谝婪ㄔO(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

　�、弁顿Y于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

　�、苤袊�證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.以上都不屬于

　　正確答案:A

　　解析:私募基金合格投資者。 私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人： (1)凈資產(chǎn)不低于1 000萬元的單位;

　　(2)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　此外，考慮到一些機構(gòu)投資者和管理人的內(nèi)部關(guān)系人等具備專業(yè)能力，并能夠識別和承擔風險，將下列四類投資者視為合格投資者：

　　(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金：

　　(2)依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;

　　(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

　　(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

　　以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是，符合上述第(1)(2)(4)項規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

　　82.證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制應當重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風險等。具體而言，經(jīng)紀業(yè)務方面的主要制度包括( )。

　�、俜ㄈ思�中清算制度

　�、诳蛻艚灰捉Y(jié)算資金集中管理制度

　�、鄹呒壒芾砣藛T分工制度

　�、芙灰讛�(shù)據(jù)安全備份制度

　�、萁灰浊逅悴铄e的處理程序和審批制度

　�、拗卮蠼灰撞铄e的報告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。高級管理人員分工制度屬于投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制。

　　83.《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可予以的處罰有(　)。

　�、偬�5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　�、谕诉�所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款

　�、蹎挝环冈撟锏模瑢�單位處以罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

　�、軐χ苯迂撠煹闹鞴苋藛T和其他責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.②④

　　B.②③

　　C.①③

　　D.①②

　　正確答案:C

　　解析:本題考查《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　84.證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括以下內(nèi)容( )。

　�、僮C券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況

　�、诤弦�(guī)負責人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況

　　③公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況

　�、芎弦�(guī)管理有效性的評估及整改情況

　　⑤內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評價機制

　　⑥合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況

　　A.①②③④⑥

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　正確答案:A

　　解析:本題考查證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定。 證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括下列內(nèi)容： 1.證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況;

　　2.合規(guī)負責人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況;

　　3.公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況;

　　4.合規(guī)管理有效性的評估及整改情況;

　　5.合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況;

　　6.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求或證券基金經(jīng)營機構(gòu)認為需要報告的其他內(nèi)容。

　　證券公司的董事、高級管理人員應當對年度合規(guī)報告簽署確認意見，保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容有異議的，應當注明意見和理由。

　　85.下列(　)不屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》將為防范經(jīng)營中遇到的風險而作為立法宗旨的。

　　A.經(jīng)營風險

　　B.信用風險

　　C.市場風險

　　D.流動性風險

　　正確答案:A

　　解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》將為防范經(jīng)營中遇到的信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、技術(shù)風險、政策法規(guī)風險和道德風險作為立法宗旨之一。

　　86.關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.合伙人以實物出資，需要辦理財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應當依法辦理

　　B.合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構(gòu)評估

　　C.合伙人以勞務出資的，應在合伙企業(yè)中載明

　　D.合伙人以勞務出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定

　　正確答案:B

　　解析:本題考查合伙人的出資方式。合伙人以實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構(gòu)評估。合伙人以勞務出資的，其評估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。

　　87.證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件有( )。

　�、倬哂凶C券經(jīng)紀業(yè)務資格

　�、诠�司最近3年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　�、圬攧諣顩r良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

　�、芄�司治理健全，內(nèi)部控制有效

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:B

　　解析:本題考查證監(jiān)會融資融券業(yè)務資格取得的條件。公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　88.分公司具有非獨立性，主要表現(xiàn)在以下方面(　)。

　�、俜止�司不具有法人資格，不能獨立享有權(quán)利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔

　�、诜止�司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程

　　③分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進行業(yè)務活動

　　④分公司沒有獨立的財產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負債表中

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②④

　　正確答案:A

　　解析:本題考查分公司的法律地位。分公司具有非獨立性，主要表現(xiàn)在：一是分公司不具有法人資格，不能獨立享有權(quán)利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔;二是分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程;三是分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進行業(yè)務活動;四是分公司沒有獨立的財產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負債表中。①②③④均正確。

　　89.下列有關(guān)合伙企業(yè)債務清償?shù)恼f法，錯誤的是(　)。

　　A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏�，合伙人對其承擔無限連帶責任

　　B.人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，人民法院應當通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權(quán)

　　C.合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的，有權(quán)向其他合伙人追償

　　D.合伙人自有財產(chǎn)不足清償其自有債務的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償

　　正確答案:B

　　解析:本題考查合伙企業(yè)的債務清償。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十八條、第三十九條、第四十條、第四十二條的規(guī)定，合伙企業(yè)對其債務，應先以全部財產(chǎn)進行清償。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏�，合伙人對其承擔無限連帶責任。合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的，有權(quán)向其他合伙人追償，選項A、C正確;合伙人自有財產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關(guān)的債務的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償;債權(quán)人也可以依法請求人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額。人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，應當通知全體合伙人，其他合伙人有優(yōu)先購買權(quán)，選項D錯誤，選項B正確。

　　90.下列關(guān)于私募基金子公司說法錯誤的是( )。

　　A.私募基金子公司下設(shè)的基金管理機構(gòu)只能管理與本機構(gòu)設(shè)立目的一致的私募股權(quán)基金，各下設(shè)基金管理機構(gòu)的業(yè)務范圍應當清晰明確，不得交叉重復

　　B.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)禁止以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金

　　C.私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券以外的投資標的

　　D.私募基金子公司不得在下設(shè)的基金管理機構(gòu)等特殊目的的機構(gòu)之外設(shè)立其他機構(gòu)

　　正確答案:B

　　解析:本題考查私募基金子公司相關(guān)知識。私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應當堅持有效控制風險、保持流動性的原則。

　　91.下列有關(guān)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說法錯誤的是(　)。

　　A.離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

　　B.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%

　　C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D.公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓股份作出其他限制性規(guī)定

　　正確答案:A

　　解析:本題考查股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制。董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　92.主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀業(yè)務時，應當采取有效措施，妥善保存文件資料，保存期限不得少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案:D

　　解析:本題考查主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務的主要規(guī)則。 主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)虛當有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務。 主辦券商應當采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年。

　　93.下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說法中，正確的是(　)。

　　A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)

　　B.募集設(shè)立適用于有限責任公司和股份有限公司

　　C.募集設(shè)立時，全部股份均向社會公開募集

　　D.發(fā)起設(shè)立時，由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份

　　正確答案:D

　　解析:本題考查公司的設(shè)立方式。發(fā)起設(shè)立適用于有限責任公司和股份有限公司，選項A錯誤;募集設(shè)立只適用于股份有限公司，選項B錯誤;募集設(shè)立時，發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司，選項C錯誤。

　　94.按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，( )專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財務規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合一定要求的前提下，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。

　　A.第一類

　　B.第二類

　　C.第三類

　　D.第四類

　　正確答案:C

　　解析:本題考查專業(yè)投資者的范圍和分類。依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。第一類是專業(yè)機構(gòu)投資者，即經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)、金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、合格境外機構(gòu)投資者( QFII)、人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)等。第二類是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗的投資者。此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者。第三類屬于普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財務規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合一定要求的前提下，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。

　　95.下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)督要求是( )。

　�、僭诠�司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

　　②將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

　�、酃�平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

　�、茏裱�客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類升級，并向客戶解釋產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/P>

　　A.②③④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　正確答案:C

　　解析:本題考查“薦股軟件”的主要監(jiān)管要求。證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并符合下列監(jiān)管要求： 第一，在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息，包括但不限于公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務許可證號，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼;同時還應當通過公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價格、服務收費標準和收費方式等信息。

　　第二，將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證籃局和中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　第三，遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻簟?/P>

　　第四，在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務提供、客戶回訪、投訴處理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權(quán)益保護。證券投資咨詢機構(gòu)應當主動告知客戶公司及執(zhí)業(yè)人員的證券投資咨詢業(yè)務資格及其查詢方式;客觀、準確告知客戶“薦股軟件”的作用，全面揭示“薦股軟件”存在的局限和糾紛解決方式;主動向客戶提示非法證券投資咨詢活動的風險和危害。

　　第五，公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶。

　　第六，建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　第七，通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)投訴、舉報。

　　第八，不得對產(chǎn)品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

　　第九，產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構(gòu)和個人代理。

　　96.財務顧問代表委托人向中國證監(jiān)會提交申請文件后，應當配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔( )工作。

　�、僦付ㄘ攧疹檰栔鬓k人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復

　�、诎凑罩袊�證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查

　�、劢M織委托人及其他專業(yè)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復，委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購重組報告全文的，財務顧問應當督促委托人及時公開披露中國證監(jiān)會提出的問題及委托人未能如期公告的原因

　�、苌陥蟊敬螕�任擔任并購重組財務顧問的收費情況

　　A.①②④

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.①②③

　　正確答案:B

　　解析:本題考查財務顧問相關(guān)的業(yè)務規(guī)則。財務顧問代表委托人向中國證監(jiān)會提交申請文件后，應當配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔以下工作： (1)指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復。

　　(2)按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查。

　　(3)組織委托人及其他專業(yè)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復，

　　(4)委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購重組報告全文的，財務顧問應當督促委托人及時公開披露中國證監(jiān)會提出的問題及委托人未能如期公告的原因。

　　(5)自申報至并購重組事項完成前，對于上市公司和其他并購重組當事人發(fā)生較大變化對本次并購重組構(gòu)成較大影響的情況予以高度關(guān)注，并及時向中國證監(jiān)會報告。

　　(6)申報本次擔任并購重組財務顧問的收費情況。

　　(7)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　97.證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　正確答案:B

　　解析:本題考查違反監(jiān)督管理措施的法律責任。證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款。

　　98.證券公司另類子公司應當于每月結(jié)束后( )個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務月度報表。

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.20

　　正確答案:C

　　解析:中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司另類子公司的自律管理措施。另類子公司應當于每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務月度報表;在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務年度報告。 前款所稱月度報表應當包括已投資品種或項目的名稱、投資金額、期限、持股比例(如有)、交易對手方(如有)、投資模式或交易結(jié)構(gòu)(如有)、財務信息等。年度報告除了上述信息外，還應當包括投資品種或項目的運行和損益情況、另類子公司合規(guī)管理和風險管理情況等。

　　99.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，發(fā)生重大事項時，應當在( )個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案:B

　　解析:證券公司開展中間介紹業(yè)務的相關(guān)規(guī)定。 證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。 期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。

　　證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。

　　證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

　　發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　100.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾(　)，不得擔任證券交易所的負責人。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券交易所的組織架構(gòu)。因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年，不得擔任證券交易所的負責人。

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