21.融資融券標的證券為股票的，應當符合下列條件( )。

　�、僭诮灰姿�上市交易超過2個月的

　�、诠蓶|人數(shù)不少于4000人

　�、酃善卑l(fā)行公司已完成股權分置改革

　�、酃善苯灰孜幢唤灰姿鶎嵤╋L險警示

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正確答案:C

　　解析:本題考查標的債券為股票需滿足的條件。在交易所上市交易要超過3個月。

　　22.除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是(　)。

　　①改變合伙企業(yè)的名稱

　�、诟淖兒匣锲髽I(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點

　�、厶幏趾匣锲髽I(yè)的不動產(chǎn)

　�、苻D讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權和其他財產(chǎn)權利

　�、菀院匣锲髽I(yè)名義為他人提供擔保

　�、奁溉魏匣锶艘酝獾娜藫�任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員

　　A.①②③④⑥

　　B.①②③④

　　C.①②③④⑤

　　D.①②③④⑤⑥

　　正確答案:D

　　解析:本題考查《合伙企業(yè)法》的相關規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十一條規(guī)定，除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經(jīng)全體合伙人一致同意：(1)改變合伙企業(yè)的名稱;(2)改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點;(3)處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn);(4)轉讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權和其他財產(chǎn)權利;(5)以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保;(6)聘任合伙人以外的人擔任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員。

　　23.根據(jù)業(yè)務規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務，應當具有的資格是( )。

　　A.應當具有證券承銷與保薦業(yè)務資格

　　B.應當具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格

　　C.應當具有證券自營業(yè)務資格

　　D.應當具有代理銷售業(yè)務資格

　　正確答案:A

　　解析:本題考查主辦券商在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務應當具有的資格條件。 根據(jù)《業(yè)務規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務的證券公司： (1)推薦業(yè)務：推薦申請掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購重組等提供相關服務;

　　(2)經(jīng)紀業(yè)務：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務;

　　(3)做市業(yè)務;

　　(4)全國股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務。

　　從事第(1)項業(yè)務的，應當具有證券承銷與保薦業(yè)務資格;從事第(2)項業(yè)務的，應當具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格;從事第(3)項業(yè)務的，應當具有證券自營業(yè)務資格。

　　根據(jù)《管理細則》等規(guī)定，證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)開展相關業(yè)務前，應當向全國股份轉讓系統(tǒng)公司申請備案，成為主辦券商。 未經(jīng)備案的證券公司不得在全國股份轉讓系統(tǒng)開展相關業(yè)務。

　　24.以下屬于證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險防范措施的是( )。

　�、僖�加強對經(jīng)紀業(yè)務營銷管理

　　②嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程

　�、劢�立經(jīng)紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的危險，保護客戶合法權益

　�、芙�立經(jīng)紀業(yè)務檢查稽核制度

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險的防范措施。

　　25.上市公司年度報告的內(nèi)容包括(　)。

　　①公司概況

　�、诠�司財務報告和經(jīng)營情況

　　③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況

　�、芄�司實際控制人

　�、菀寻l(fā)行股票、公司債券變動情況

　　A.①③④⑤

　　B.①②③⑤

　　C.①②③④⑤

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查上市公司年度報告的內(nèi)容。上市公司年度報告包括： (1)公司概況;(2)公司財務報告和經(jīng)營情況;(3)董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況;(4)已發(fā)行股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;(5)公司實際控制人;(6)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。⑤屬于中期報告的內(nèi)容。

　　26.“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，以下( )不是應當了解的投資者的必要信息。

　　A.財務狀況

　　B.投資目標

　　C.風險偏好及可承受的損失

　　D.自然人的家庭成員情況

　　正確答案:D

　　解析:本題考查經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務應了解的投資者信息�！傲私饽愕目蛻簟笔峭顿Y者適當性管理工作的核心內(nèi)容之一，經(jīng)營機構只有全面了解客戶的信息，才能根據(jù)每個客戶的綜合情況，向其提供適當?shù)慕鹑诋a(chǎn)品或服務。 《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)已經(jīng)明確經(jīng)營機構應當了解投資者身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求、風險偏好等信息。此外，從國際實踐來看，不同國家或地區(qū)對經(jīng)營機構向投資者提供投資相關服務、推薦或銷售金融產(chǎn)品，需要了解的客戶信息范圍均包括：基本信息、財務狀況、投資目標、投資知識、投資經(jīng)驗。

　　27.證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應遵循一致性原則，不包括( )。

　　A.對同一類評級對象評級

　　B.對同一類評級對象跟蹤評級

　　C.采用一致的評級標準和工作程序

　　D.不能調(diào)整評級標準

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券評級業(yè)務的原則。評級標準有調(diào)整的，應當充分披露。

　　28.證券的代銷、包銷期限最長不得超過(　)日。

　　A.30

　　B.45

　　C.90

　　D.180

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券的銷售期限。證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　29.對證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件，說法錯誤的是( )。

　　A.具有人民共和國國籍

　　B.具備完全民事行為能力

　　C.具有�？埔陨蠈W歷

　　D.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

　　正確答案:C

　　解析:證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：具有人民共和國國籍、具備完全民事行為能力、具有大學本科以上學歷、通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試等。

　　30.發(fā)行人將相關信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心的，通過( )披露。

　　A.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　B.中央國債登記結算有限責任公司

　　C.中國貨幣網(wǎng)

　　D.中國債券信息網(wǎng)

　　正確答案:C

　　解析:本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定。發(fā)行人將相關信息披露文件分別送全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結算公司的，同業(yè)拆借中心和中央結算公司分別通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)披露。

　　31.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣( )。

　　A.2000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元。 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。

　　證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

　　32.下列事項中，屬于有限責任公司的章程中應當記載的事項是(　)。

　�、俟�司名稱和住所

　�、诠�司經(jīng)營范圍

　　③公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本

　�、芄蓶|的姓名或者名稱

　�、莨蓶|的出資方式、出資額和出資時間

　�、薰�司的法定代表人

　�、弑O(jiān)事會的組成、職權和議事規(guī)則

　　A.①②④⑤⑥

　　B.①②③④⑥⑦

　　C.①②③④⑤⑥⑦

　　D.①②④⑤⑥⑦

　　正確答案:A

　　解析:本題考查有限責任公司章程應當記載的事項。有限責任公司章程應當載明下列事項：公司名稱和住所;公司經(jīng)營范圍;股東的姓名或者名稱;股東的出資方式、出資額和出資時間;公司的機構及其產(chǎn)生辦法、職權、議事規(guī)則;公司的法定代表人;股東會會議認為需要規(guī)定的其他事項。公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本和監(jiān)事會的組成、職權和議事規(guī)則屬于股份有限公司章程的應當載明事項。

　　33.證券公司各類業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括( )。

　　①經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制

　�、谌谫Y融券業(yè)務內(nèi)部控制

　�、弁顿Y銀行類業(yè)務內(nèi)部控制

　�、苁芡型顿Y管理業(yè)務內(nèi)部控制

　　⑤證券承銷與保薦業(yè)務內(nèi)部控制

　�、拮C券投資顧問業(yè)務內(nèi)部控制

　　A.①③④⑤

　　B.②③④⑤

　　C.①③④⑥

　　D.②④⑤⑥

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券公司各類業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。證券公司各類業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制、自營業(yè)務內(nèi)部控制、投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務內(nèi)部控制、證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部控制。

　　34.證券金融公司應當每年按照稅后利潤的( )提取風險準備金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　正確答案:B

　　解析:本題考查提取風險準備金的比率。 證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風險的需要，對提取比例進行調(diào)整。

　　35.《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定，期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取監(jiān)管措施的是(　)。

　　A.談話

　　B.記入信用記錄

　　C.暫停從業(yè)資格

　　D.提示

　　正確答案:C

　　解析:本題考查《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。

　　36.( )可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業(yè)務的情況進行定期或不定期現(xiàn)場檢查。

　　A.中國人民銀行

　　B.財政部

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務院

　　正確答案:C

　　解析:本題考查監(jiān)管部門對證券(股票類)發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業(yè)務的情況進行定期或不定期現(xiàn)場檢查。

　　37.目前，證券業(yè)從業(yè)資格考試的入門資格考試科目包括( )。

　　①《證券市場基本法律法規(guī)》

　�、凇锻顿Y銀行業(yè)務》

　�、邸督鹑谑袌龌�礎知識》

　�、堋蹲C券投資顧問業(yè)務》

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.②③

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券業(yè)從業(yè)資格考試中入門考試的科目，包括《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》。

　　38.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當了解證券公司的( )等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。

　　①基本情況

　�、跇I(yè)務范圍

　�、圬攧諣顩r

　�、苓`約記錄

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券金融公司在了解客戶及信用評估時需要考查哪些方面，還包括風險控制能力。

　　39.主辦券商申請終止從事全國股份轉讓系統(tǒng)相關業(yè)務或不再具備相關業(yè)務備案條件的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司終止其從事全國股份轉讓系統(tǒng)相關業(yè)務，( )通知該主辦券商并公告。

　　A.書面

　　B.口頭

　　C.電話

　　D.傳真

　　正確答案:A

　　解析:本題考查全國股份轉讓系統(tǒng)公司備案制度。 主辦券商申請終止從事全國股份轉讓系統(tǒng)相關業(yè)務或不再具備相關業(yè)務備案條件的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司終止其從事全國股份轉讓系統(tǒng)相關業(yè)務，書面通知該主辦券商并公告。主辦券商終止從事全國股份轉讓系統(tǒng)相關業(yè)務的，應制定業(yè)務處置方案，做好業(yè)務終止后續(xù)處置工作，并將處置方案、處置情況及時報告全國股份轉讓系統(tǒng)公司。

　　40.證券公司為實現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務與證券自營業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券經(jīng)紀業(yè)務及其他證券業(yè)務之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突，要求( )。

　�、偻�一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務

　　②同一人不得兼任上述兩類業(yè)務的部門負責人

　�、弁�一投資主辦人需同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務

　�、芗�合資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關要求。證券公司應當實現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務與證券自營業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券經(jīng)紀業(yè)務及其他證券業(yè)務之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突。同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務;同一人不得兼任上述兩類業(yè)務的部門負責人;同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務。集合資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人。