61.從事私募資產不管理業(yè)務的子公司在私募資產管理業(yè)務產品銷售推廣時( )。

　�、俨坏眠`規(guī)銷售資產管理計劃

　　②不得存在不適當宣傳、誤導欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為

　　③設立結構化資產管理計劃，不得違背利益共享、風險共擔、風險與收益相匹配的原則

　�、荛_展私募資產管理業(yè)務，不得從事違法證券期貨業(yè)務活動或者為違法證券期貨業(yè)務活動提供交易便利

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析: 《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》自2016年7月18日起施行。該規(guī)定對證券公司、基金管理公司、期貨公司及其依法設立的從事私募資產管理業(yè)務的子公司在私募資產管理業(yè)務產品銷售推廣等提出了更加細化的要求，主要為： 證券期貨經營機構及相關銷售杌構不得違規(guī)銷售資產管理計劃，不得存在不適當宣傳、誤導欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為。

　　證券期貨經營機構設立結構化資產管理計劃，不得違背利益共享、風險共擔、風險與收益相匹配的原則。

　　證券期貨經營機構開展私募資產管理業(yè)務，不得從事違法證券期貨業(yè)務活動或者為違法證券期貨業(yè)務活動提供交易便利。

　　證券期貨經營機構發(fā)行的資產管理計劃不得投資于不符合國家產業(yè)政策、環(huán)境保護政策的項目(證券市場投資除外)。

　　證券期貨經營機構開展私募資產管理業(yè)務，不得委托個人或不符合條件的第三方機構為其提供投資建議，管理人依法應當承擔的職責不因委托而免除。

　　證券期貨經營機構開展私募資產管理業(yè)務，不得從事非公平交易、利益輸送、利用未公開信息交易、內幕交易、操縱市場等損害投資者合法權益的行為，不得利用資產管理計劃進行商業(yè)賄賂，不得從事違法證券期貨業(yè)務活動或者為違法證券期貨業(yè)務活動提供交易便利。

　　證券期貨經營機構不得開展或參與具有“資金池”性質的私募資產管理業(yè)務，不得對私募資產管理業(yè)務主要業(yè)務人員及相關管理團隊實施過度激勵。

　　考點：本題考查《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》。

　　62.私募基金子公司應當于每月結束后( )個工作日內編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務月度報告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.20

　　正確答案:C

　　解析: 私募基金子公司應當于每月結束后10個工作日內編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務月度報表;在每年結束之日起4個月內，編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務年度報告。 前款所稱月度報表應當包括已投資品種或項目的名稱、投資金額、持股比例、財務信息等。年度報告除了上述信息外，還應當包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風險管理情況等。

　　協(xié)會建立與中國證監(jiān)會及其派出機構、相關自律組織備案和報告信息共享機制。

　　考點：本題考查私募基金子公司自律管理措施相關知識。

　　63.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起(　)內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　A.2個月

　　B.3個月

　　C.4個月

　　D.6個月

　　正確答案:C

　　解析: 考點：本題考查中期報告的報送。上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起4個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。

　　64.集合資產管理業(yè)務集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起( )日內開始清算集合計劃資產。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正確答案:D

　　解析: 考點：本題考查集合資產管理業(yè)務集合計劃應當終止的情形。集合資產管理業(yè)務集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起5日內開始清算集合計劃資產。

　　65.《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定，下列不屬于提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可，撤銷其期貨業(yè)務許可，沒收違法所得的機構的是(　)。

　　A.期貨公司

　　B.期貨保證金存管銀行

　　C.非期貨公司結算會員

　　D.期貨交易所

　　正確答案:D

　　解析: 考點：本題考查《期貨交易管理條例》第六十八條的規(guī)定。期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，撤銷其期貨業(yè)務許可，沒收違法所得。

　　66.關于從事金融產品代銷業(yè)務，對代銷機構和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是( )。

　　①證券公司代銷金融產品，應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定取得代銷金融產品業(yè)務資格

　�、谌魏蝹�人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業(yè)務

　�、蹚氖禄�金銷售業(yè)務的人員還應當取得基金銷售業(yè)務資格

　�、苻k理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經證監(jiān)會認定

　　A.①③

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析: 考點：關于從事金融產品代銷業(yè)務，對代銷機構和從業(yè)人員的資格要求。

　　67.交易所按照( )的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內選取和確定融資融券標的證券的名單，并向市場公布。

　�、購膰赖綄�

　�、趶纳俚蕉�

　�、壑鸩綌U大

　�、苤鸩郊毣�

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正確答案:A

　　解析: 交易所按照從嚴到寬、從少到多、逐步擴大的原則，從滿足上述規(guī)定的證券范圍內選取和確定標的證券的名單，并向市場公布。考點：本題考查交易所確定標的證券的原則。

　　68.下列關于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的由( )。

　�、贈]收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、跊]收違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　�、矍楣�(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可

　�、軐χ苯迂撠煹闹鞴苋藛T和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A.①③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　正確答案:C

　　解析: 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條的規(guī)定，證券公司委托他人代為買賣證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格�？键c：本題考查證券公司違反自營業(yè)務相關規(guī)定的法律責任。

　　69.下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務禁止行為的有( )。

　�、賹⑵涔逃胸敭a或者他人財產混同于基金財產從事投資活動

　�、诶�用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送

　�、弁婧雎毷�，不按照規(guī)定履行職責

　�、苄孤兑蚵殑毡憷�獲取的未公開信息，利用信息從事或者明示、按時他人從事相關交易活動

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③

　　正確答案:A

　　解析: 為切實保護投資者權益，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務，不得有以下行為： (1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動;

　　(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;

　　(3)利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送;

　　(4)侵占、挪用基金財產;

　　(5)泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;

　　(6)從事?lián)p害基金財產和投資者利益的投資活動;

　　(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;

　　(8)從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動;

　　(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　考點：本題考查私募基金業(yè)務禁止行為。

　　70.按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。以下關于證券公司證券投資顧問業(yè)務內部控制的說法中正確的是( )。

　　A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益

　　B.與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費用收取安排

　　C.證券投資顧問服務費應當以公司賬戶或者個人賬戶收取

　　D.業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于5年

　　正確答案:A

　　解析: 本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制的有關規(guī)定。與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取費用收取安排;證券投資顧問服務費應當以公司賬戶收取;業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　71.私募基金子公司具有5年以上投資管理或資產管理經驗的高級管理人員不得少于( )人;具有2年以上投資管理或資產管理經驗的投資管理人員不得少于( )人。

　　A.1;2

　　B.2;3

　　C.3;4

　　D.3;5

　　正確答案:B

　　解析:本題考查私募基金子公司相關知識。私募基金子公司應當具備一定數(shù)量的高級管理人員和投資管理人員，具有5年以上投資管理或資產管理經驗的高級管理人員不得少于2人;具有2年以上投資管理或資產管理經驗的投資管理人員不得少于3人。 前款所稱高級管理人員和投資管理人員最近1年應當無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰、被采取監(jiān)管措施或自律處分，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權機關凋查的情形。

　　72.按照《期貨交易管理條例》第九條的規(guī)定。因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的財務顧問機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾(　)年的人員不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正確答案:D

　　解析:本題考查《期貨交易管理條例》第九條的規(guī)定。因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的人員不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

　　73.證券公司應對證券經紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，培訓時間不少于( )。

　　A.20個小時

　　B.30個小時

　　C.60個小時

　　D.90個小時

　　正確答案:C

　　解析:證券公司應對證券經紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓不少于20個小時。

　　74.行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取( )的證券市場禁入措施。

　　A.1～3年

　　B.3～5年

　　C.5～10年

　　D.終身

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券市場禁入措施的期限。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重太違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施： (1)嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的; (2)從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的; (3)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的; (4)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的; (5)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重，應當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調查職權行為的; (6)因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，5年內被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內曾經被采取證券市場禁入措施的; (7)組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的; (8)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以單獨對有關責任人員采取證券市場禁入措施，或者一并依法進行行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送公安機關、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施。

　　75.按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定，財務顧問主辦人應該具備的條件不包括( )。

　　A.具有證券從業(yè)資格

　　B.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷

　　C.最近36個月無違反誠信的不良記錄

　　D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/P>

　　正確答案:C

　　解析:本題考查財務顧問主辦人應該具備的條件。按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定，財務顧問主辦人應該具備下列條件：具有證券從業(yè)資格;具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷;參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人;未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?最近24個月無違反誠信的不良記錄;最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

　　76.經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，( )及其派出機構可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國人民銀行

　　D.中國銀行業(yè)協(xié)會

　　正確答案:A

　　解析:本題考查對經營機構違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施�！蹲C券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條至第四十二條具體規(guī)定了經營機構違反適當性管理規(guī)定時應當采取的監(jiān)管措施，包括但不限于： (1)經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。

　　(2)證券公司、期貨公司違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，存在較大風險或者風險隱患的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《期貨交易管理條例》第五十五條的規(guī)定，采取監(jiān)督管理措施。

　　(3)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關規(guī)定，存在向投資者銷售產品或提供服務時未了解投資者信息，未合理劃分產品或服務的風險等級，在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產品時未盡到相關職責及注意義務，未在情況變化時主動調整投資者分類、產品或者服務分級及適當性匹配意見，向投資者銷售、提供了禁止銷售的產品或提供的服務，在銷售產品或提供服務前未告知相關信息或提供了虛假信息等情形時，按照《證券投資基金法》第一百三十七條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條、《期貨交易管理條例》第六十七條予以赴理。

　　(4)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，存在向不符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務，向投資者就不確定的事項提供確定性的判斷，在委托其他機構銷售時未審慎選擇受托方，在代銷其他機構發(fā)行的產品或服務時未在合同中要求委托方提供相關信息等情形時，按照《證券投資基金法》第一百三十五條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條、《期貨交易管理條例》第六十六條予以處理。

　　(5)經營機構有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款：

　�、龠`反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十，條，未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的;

　�、谶`反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十一條、第十二條，未按規(guī)定進行投資者類別轉化的;

　　③違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十三條，未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的;

　　④違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十五條，未按規(guī)定了解所銷售產品或者所提供服務信息或者履行分級義務的;

　�、葸`反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十六條、第十七條，未按規(guī)定劃分產品或者服務風險等級的;

　�、捱`反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十五條，未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的;

　�、哌`反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十九條，未按規(guī)定制定或者落實適當性內部管理制度和相關制度機制的;

　　⑧違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十條，未按規(guī)定開展適當性自查的;

　　⑨違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十二條，未按規(guī)定妥善保存相關信息資料的;

　�、膺`反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條、第十八條至第二十四條、第二十六條、第二十七條、第三十三條規(guī)定，未構成《證券投資基金<法》第一百三十五條、第一百三十七條，《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條、第八十四條，《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條規(guī)定情形的。

　　(6)經營機構從業(yè)人員違反相關法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入的措施。

　　77.集合計劃成立應當具備下列條件( )。

　�、倏蛻羧藬�(shù)在200人以下并不少于2人

　�、诳蛻羧藬�(shù)在200人以下并不少于3人

　�、�50億元人民幣以下并不低于3000萬元人民幣

　�、�50億元人民幣以下并不低于5000萬元人民幣

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③

　　D.②③④

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券資產管理業(yè)務的一般規(guī)定。集合計劃成立應當具備客戶人數(shù)在200人以下并不少于2人。募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下并不低于3000萬元人民幣。

　　78.( )屬于證券自營業(yè)務主要的投資對象。

　　A.已經在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券

　　B.已經和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券

　　C.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券

　　D.已經和依法可以在銀行間市場交易的證券

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券自營業(yè)務的投資范圍。已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券是證券自營業(yè)務主要的投資對象。

　　79.合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關責令改正，情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以(　)的罰款。

　　A.5萬元以上20萬元以下

　　B.5000元以上5萬元以下

　　C.2000元以上2萬元以下

　　D.5萬元以上10萬元以下

　　正確答案:A

　　解析:本題考查合伙企業(yè)的法律責任。合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關責令改正，情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款。

　　80.下列可以擔任證券交易所負責人的是(　)。

　　A.5年前因違紀行為被開除的證券交易所從業(yè)人員王某

　　B.3年前因違法行為被撤銷資格的律師李某

　　C.4年前因違法行為被解除職務的證券登記結算機構的負責人文某

　　D.6年前因違法行為被解除職務的證券公司的高級管理人員張某

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券交易所的組織架構。有《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任證券交易所的負責人：(1)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年;(2)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年;(3)因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。