41.下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是( )。

　　A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

　　B.配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)

　　C.配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)

　　D.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜

　　正確答案:D

　　解析:考查原始權(quán)益人的相關(guān)職責(zé)。選項(xiàng)D屬于管理人的職責(zé)。

　　42.境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：?jiǎn)蝹�(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　正確答案:B

　　解析:境外投資者的境內(nèi)證券投資運(yùn)作。投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%。

　　43.《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，以下不屬于操縱期貨交易價(jià)格的是(　)。

　　A.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　B.以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的

　　D.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的

　　正確答案:C

　　解析:本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，選項(xiàng)C屬于期貨公司欺詐客戶的行為。

　　44.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利益沖突的( )情形下，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避。

　　①經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開(kāi)發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員(包括自有關(guān)證券公開(kāi)發(fā)行之日起18個(gè)月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員)，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為用戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告，也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)

　　②證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)在離開(kāi)原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　�、圩C券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢(shì)或投資的可行性提出建議或評(píng)價(jià)

　　④中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情況。

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避的情形。 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利害沖突的下列情況下應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避： 第一，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開(kāi)發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員(包括自有關(guān)證券公開(kāi)發(fā)行之日起18個(gè)月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員)，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告，也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)。

　　第二，證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　第三，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢(shì)或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議。

　　第四，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。

　　45.關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門擬任高級(jí)管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的( )。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.75%

　　D.80%

　　正確答案:A

　　解析:本題考查非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件。關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門擬任高級(jí)管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的50%

　　46.上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決議，并經(jīng)(　)。

　　A.全體股東所持有表決權(quán)的2/3通過(guò)

　　B.全體股東所持有表決權(quán)的1/2通過(guò)

　　C.出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的2/3通過(guò)

　　D.出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的1/2通過(guò)

　　正確答案:C

　　解析:本題考查上市公司的特別規(guī)定。上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的2/3通過(guò)。

　　47.交易單位是指會(huì)員(證券公司)向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.每個(gè)會(huì)員(證券公司)只能向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)交易單元

　　B.不同的會(huì)員(證券公司)不得使用同一個(gè)交易單元

　　C.交易所通過(guò)交易單元對(duì)會(huì)員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理

　　D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過(guò)專用的交易單元進(jìn)行

　　正確答案:A

　　解析:本題考查交易單元定義及一般規(guī)定。根據(jù)上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，交易單元是指會(huì)員(證券公司)向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。會(huì)員(證券公司)可以根據(jù)需要，向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)或多個(gè)交易單元;不同的會(huì)員(證券公司)不得使用同一交易單元。交易所通過(guò)交易單元對(duì)會(huì)員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理。根據(jù)會(huì)員(證券公司)的業(yè)務(wù)許可范圍和申請(qǐng)，交易所按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)通或限制交易單元各項(xiàng)交易權(quán)限。按照規(guī)定，每個(gè)會(huì)員(證券公司)可以根據(jù)需要，向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或多個(gè)交易單元，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

　　48.證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.3萬(wàn)～30萬(wàn)元

　　B.4萬(wàn)～40萬(wàn)元

　　C.30萬(wàn)～60萬(wàn)元

　　D.40萬(wàn)～60萬(wàn)元

　　正確答案:A

　　解析:上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　49.下列屬于在交易制度方面，業(yè)務(wù)規(guī)則的要求的是( )。

　　A.業(yè)務(wù)規(guī)則將提高最低申報(bào)股份數(shù)量要求

　　B.業(yè)務(wù)規(guī)則放寬股份限售規(guī)定

　　C.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請(qǐng)掛牌公司股東人數(shù)不可超過(guò)200人

　　D.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定沒(méi)有為可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種預(yù)留空間

　　正確答案:B

　　解析:本題考查業(yè)務(wù)規(guī)則在交易制度方面的要求。業(yè)務(wù)規(guī)則將降低最低申報(bào)股份數(shù)量要求，選項(xiàng)A錯(cuò);業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請(qǐng)掛牌公司股東人數(shù)可以超過(guò)200人，選項(xiàng)C錯(cuò);業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定為可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種預(yù)留了空間，選項(xiàng)D錯(cuò)。

　　50.證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正確答案:A

　　解析:本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。

　　51.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為( )。

　�、偬婵蛻艮k理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移

　�、谂c客戶約定分享投資收益

　�、巯蚩蛻魝鬟f由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

　�、転榭蛻糁�間的融資提供中介、擔(dān)�；蛘咂渌�便利

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　正確答案:D

　　解析: ①②④屬于根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有的行為，③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息屬于規(guī)定的業(yè)務(wù)。

　　52.根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷售機(jī)構(gòu)包括( )。

　�、偕虡I(yè)銀行

　　②政策性銀行

　�、圩C券公司

　�、軐�業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　正確答案:C

　　解析: 根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》，基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。不包括政策性銀行，排除②。

　　53.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正;證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起( )個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正確答案:B

　　解析: 證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施。

　　54.子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或按照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括(　)。

　　A.子公司的重大決策需要母公司決定

　　B.子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程

　　C.子公司擁有獨(dú)立的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，能夠自負(fù)盈虧，獨(dú)立核算

　　D.子公司的一切行為后果及責(zé)任由母公司承擔(dān)

　　正確答案:D

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查子公司的特征。分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)。而子公司能夠獨(dú)立地承擔(dān)公司行為所帶來(lái)的后果和責(zé)任。選項(xiàng)D錯(cuò)誤，選項(xiàng)A、B、C的說(shuō)法正確。

　　55.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》，執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)程序中，證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后( )審核完畢。

　　A.5日內(nèi)

　　B.15日內(nèi)

　　C.30日內(nèi)

　　D.45日內(nèi)

　　正確答案:C

　　解析: 本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書程序的具體規(guī)定，執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)程序中，證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。

　　56.境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　正確答案:D

　　解析: 考點(diǎn)：境外投資者的境內(nèi)證券投資運(yùn)作。所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　57.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司有( )情形時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。

　　A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/6

　　B.證券公司有連任6年以上的獨(dú)立董事

　　C.總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任

　　D.董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任

　　正確答案:D

　　解析: 本題考查獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4的情形。證券公司有以下情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：(1)董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任;(2)內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　58.證券公司違反規(guī)定，從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上(　)萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.20

　　B.30

　　C.50

　　D.60

　　正確答案:B

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　59.申請(qǐng)保薦代表人資格，證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件正式、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案:B

　　解析: 本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。申請(qǐng)保薦代表人資格，證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件正式、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。

　　60.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，需要遵循的基本原則是( )。

　　①合法合規(guī)性原則

　�、诩�中管理原則

　　③業(yè)務(wù)隔離原則

　�、芰私饪蛻粼瓌t

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析: 1.合法合規(guī)性原則 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和準(zhǔn)則的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

　　證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　2.集中管理原則

　　證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

　　融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)，并應(yīng)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制，禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、融券，禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定簽約、開(kāi)戶、授信、保證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項(xiàng)。

　　3.業(yè)務(wù)隔離原則

　　證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約，各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門和崗位負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。

　　證券公司應(yīng)確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離。

　　4.了解客戶原則

　　證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)加強(qiáng)客戶適當(dāng)性管理，充分了解客戶，不得誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻糸_(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)。

　　考點(diǎn)：本題考查證券公司融資融券業(yè)務(wù)的基本原則。