第三章　證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)

　　1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)不包括(　)。

　　A.融資融券方面的法律法規(guī)

　　B.證券資產(chǎn)管理方面的法律法規(guī)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)

　　D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個(gè)方面：一是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī);二是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī);三是融資融券方面的法律法規(guī)。

　　2.下列屬于融資融券方面的法律法規(guī)有(　)。

　　Ⅰ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　�、�.《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　�、�.《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》

　�、�.《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》和《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等。

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　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概述

　　1.證券公司通過其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)稱為(　)。

　　A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。

　　2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的種類主要有(　)。

　　A.投資者自行買賣和證券公司代理買賣

　　B.柜臺(tái)代理買賣和證券公司代理買賣

　　C.投資者自行買賣和證券交易所代理買賣

　　D.柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的種類。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的種類：(1)柜臺(tái)代理買賣;(2)證券交易所代理買賣。

　　3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素主要包括(　)。

　　Ⅰ.委托人　　　�、�.證券經(jīng)紀(jì)商

　　Ⅲ.證券交易所　�、�.證券交易的對(duì)象

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素主要包括(1)委托人;(2)證券經(jīng)紀(jì)商;(3)證券交易所;(4)證券交易的對(duì)象。

　　4.證券經(jīng)紀(jì)商的作用主要包括(　)。

　�、�.提供信息服務(wù)　�、�.承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.防止股價(jià)波動(dòng)　�、�.充當(dāng)證券買賣的媒介

　　A.Ⅰ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)商的作用。證券經(jīng)紀(jì)商的作用：(1)充當(dāng)證券買賣的媒介;(2)提供信息服務(wù)。

　　5.(　)是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。

　　A.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立。《證券交易委托代理協(xié)議書》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。

　　6.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的(　)關(guān)系。

　　A.委托　　　B.代理

　　C.從屬　　　D.制約

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。

　　7.在委托買賣證券的過程中，委托人的權(quán)利主要包括(　)。

　�、�.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利

　　Ⅱ.對(duì)證券交易過程的知情權(quán)

　�、�.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

　　Ⅳ.對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查委托人的權(quán)利與義務(wù)。委托人的權(quán)利：(1)選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利;(2)要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利;(3)對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán);(4)對(duì)證券交易過程的知情權(quán);(5)尋求司法保護(hù)權(quán);(6)享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。

　　8.在委托買賣證券的過程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有的權(quán)利不包括(　)。

　　A.不接受全權(quán)委托

　　B.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用

　　C.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

　　D.對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利：(1)有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利;(2)有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如交易傭金等;(3)對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。選項(xiàng)A屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)。

　　9.在委托買賣證券的過程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，履行的義務(wù)有(　)。

　�、�.堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則

　�、�.堅(jiān)持為客戶保密制度

　�、�.必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

　�、�.如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)：(1)在客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面形式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn);(2)按規(guī)定與客戶簽訂載入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議書》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定;(3)堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則;(4)必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù);(5)堅(jiān)持為客戶保密制度;(6)如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化;(7)不接受全權(quán)委托。