2.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存(　)年。

　　A.7　　B.10　　C.20　　D.30

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)。證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

　　3.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得(　)倍的罰款。

　　A.1～3　　B.1～5　　C.1～7　　D.1～10

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　4.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，以下處罰正確的有(　)。

　�、�.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格

　　1.證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括(　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為客戶辦理特定目的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為客戶辦理特定幣種專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)種類。證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　2.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)主要有(　)。

　　Ⅰ.較嚴(yán)格的信息披露

　�、�.通過專門賬戶投資運(yùn)作

　　Ⅲ.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

　�、�.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)種類。為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)主要有：(1)集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多的;(2)投資范圍有限定性和非限定性之分;(3)客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管;(4)通過專門賬戶投資運(yùn)作;(5)較嚴(yán)格的信息披露。

　　3.為客戶辦理特定目的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)主要有(　)。

　�、�.綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”

　　Ⅱ.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　�、�.較嚴(yán)格的信息披露

　�、�.通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)種類。為客戶辦理特定目的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)主要有：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”;(2)特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo);(3)通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作。

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求

　　1.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則主要包括(　)。

　�、�.守法合規(guī)

　�、�.公平公正

　�、�.誠實(shí)守信

　　Ⅳ.集中管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則：(1)守法合規(guī);(2)公平公正;(3)資格管理;(4)約定運(yùn)作;(5)集中管理;(6)風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　2.以下客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證券公司可以接受的是(　)。

　　A.甲使用稿費(fèi)收入人民幣10萬元

　　B.乙使用工資收入人民幣50萬元

　　C.丙使用彩票中獎(jiǎng)獎(jiǎng)金人民幣80萬元

　　D.丁使用年終獎(jiǎng)收入人民幣100萬元

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

　　3.以下關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

　　B.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　C.證券公司可以用自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.在該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司不得收回所投入的資金

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　4.以下關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的是(　)。

　�、�.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣

　�、�.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起3個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在30個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作

　�、�.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%

　　Ⅳ.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。

　　5.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起(　)個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在(　)個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。

　　A.6;60

　　B.4;45

　　C.3;30

　　D.1;10

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。

　　6.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的(　)。一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A.5%;5%

　　B.10%;10%

　　C.15%;15%

　　D.20;20%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。

　　7.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于(　)人。投資主辦人須具有(　)年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。

　　A.5;5　　　　B.5;3

　　C.3;5　　　　D.3;3

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人數(shù)的最低要求�！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。

　　8.資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容不包括(　)。

　　A.各類風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　B.客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式

　　C.承諾的預(yù)期收益率

　　D.當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容。資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容主要有：(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額;(2)投資范圍、投資限制和投資比例;(3)投資目標(biāo)和管理期限;(4)客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限;(5)各類風(fēng)險(xiǎn)揭示;(6)客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;(7)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù);(8)管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式;(9)與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;(10)合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;(11)違約責(zé)任和糾紛的解決方式;(12)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　9.合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列(　)條件之一的單位和個(gè)人。

　�、�.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣

　�、�.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬元人民幣

　�、�.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　Ⅳ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查合格投資者的要求。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：(1)個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣;(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

　　10.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是(　)。

　　A.證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循審慎監(jiān)管原則，事先取得客戶的同意

　　B.因證券市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券公司之外的因素致使資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，證券公司可以不在合同中進(jìn)行責(zé)任說明

　　C.證券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)投資于上市公司的股票，發(fā)生客戶應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)立即通知有關(guān)客戶，并督促其履行相應(yīng)義務(wù)，客戶不履行義務(wù)的，證券公司可以代其履行

　　D.證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查關(guān)聯(lián)交易的要求。(1)證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意。(2)因證券市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券公司之外的因素致使資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定相應(yīng)處理原則，依法及時(shí)調(diào)整。(3)證券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)投資于上市公司的股票，發(fā)生客戶應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)立即通知有關(guān)客戶，并督促其履行相應(yīng)義務(wù)。

　　11.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有(　)。

　　Ⅰ.挪用客戶資產(chǎn)

　�、�.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作

　　Ⅲ.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

　　Ⅳ.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定�！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(1)挪用客戶資產(chǎn);(2)向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;(3)以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;(4)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作;(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益;(6)利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送;(7)自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益;(8)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;(9)內(nèi)幕交易、操縱市場;(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　12.下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　C.客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾

　　D.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每1個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況進(jìn)行詳細(xì)說明

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況進(jìn)行詳細(xì)說明。

　　13.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的(　)等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

　�、�.資產(chǎn)與收入狀況 Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　Ⅲ.投資偏好 Ⅳ.心理承受能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求。在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

　　14.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　)。

　�、�.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

　�、�.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來

　　Ⅲ.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　�、�.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)。(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來。(3)監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(4)出具資產(chǎn)托管報(bào)告。(5)資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。

　　15.下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度，定期進(jìn)行自查

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后15個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。