18.證券公司融資融券業(yè)務(wù)要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿(　)以上。

　　A.半年　　　B.一年　　　C.兩年　　　D.三年

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、征信與選擇。證券公司融資融券業(yè)務(wù)要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。

　　19.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)有(　)。

　�、�.從事證券交易時(shí)間：要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

　　Ⅱ.賬戶狀態(tài)：客戶開(kāi)戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好

　�、�.信譽(yù)狀況：客戶信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄

　�、�.身體狀況：身體健康，無(wú)高血壓、心臟病等，心理承受能力強(qiáng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、征信與選擇。證券公司融資融券業(yè)務(wù)中客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)：(1)從事證券交易時(shí)間：要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。(2)賬戶狀態(tài)：客戶開(kāi)戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好。(3)信譽(yù)狀況：客戶信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄。(4)資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力。(5)投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)：投資風(fēng)格穩(wěn)健，無(wú)重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。(6)關(guān)聯(lián)關(guān)系：非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人。

　　20.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項(xiàng)(　)。

　�、�.融資、融券的額度、期限、利率

　　Ⅱ.保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍

　�、�.追加保證金的通知方式、追加保證金的期限

　　Ⅳ.客戶資產(chǎn)明細(xì)單

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、征信與選擇。證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項(xiàng)：(1)融資、融券的額度、期限、利率(費(fèi)率)、利息(費(fèi)用)的計(jì)算方式。(2)保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍。(3)追加保證金的通知方式、追加保證金的期限。(4)客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)利。(5)融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理。(6)違約責(zé)任。(7)糾紛解決途徑。(8)其他有關(guān)事項(xiàng)。

　　21.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定的事項(xiàng)不包括(　)。

　　A.融資、融券的額度、期限、利率

　　B.糾紛解決途徑

　　C.客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)利

　　D.客戶資產(chǎn)明細(xì)單

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、征信與選擇。證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項(xiàng)：(1)融資、融券的額度、期限、利率(費(fèi)率)、利息(費(fèi)用)的計(jì)算方式。(2)保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍。(3)追加保證金的通知方式、追加保證金的期限。(4)客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)利。(5)融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理。(6)違約責(zé)任。(7)糾紛解決途徑。(8)其他有關(guān)事項(xiàng)。

　　22.融資利率、融券費(fèi)率由證券公司與客戶(　)。

　　A.市場(chǎng)利率

　　B.自主商定

　　C.國(guó)債利率

　　D.市場(chǎng)利率與通貨膨脹率的差

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、征信與選擇。融資利率、融券費(fèi)率由證券公司與客戶自主商定。

　　23.除下列(　)情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

　�、�.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　　Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　�、�.彌補(bǔ)證券公司的重大虧損

　�、�.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：(1)為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算。(2)收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券。(3)收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款。(4)按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物。(5)收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金。(6)客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金。(7)法律、行政法規(guī)和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的其他情形。

　　24.《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)第二十四條規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件(　)。

　�、�.在上海證券交易所上市交易超過(guò)6個(gè)月

　�、�.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　�、�.股東人數(shù)不少于8000人

　�、�.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券的管理規(guī)定。《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)第二十四條規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)在上海證券交易所上市交易超過(guò)3個(gè)月。(2)融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。(3)股東人數(shù)不少于4000人。(4)在最近3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)下列情形之一：①日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬(wàn)元。②日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過(guò)4%。③波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上。(5)股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革。(6)股票交易未被上海證券交易所實(shí)行特別處理。(7)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　25.《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件(　)。

　�、�.最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于10億元

　�、�.最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

　�、�.基金持有戶數(shù)不少于2000戶

　　Ⅳ.基金持有戶數(shù)不少于4000戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券的管理規(guī)定�！渡虾ＷC券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)上市交易超過(guò)5個(gè)交易日。(2)最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。(3)基金持有戶數(shù)不少于2000戶。(4)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　26.《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的，則(　)。

　　A.最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于10億元

　　B.最近7個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

　　C.最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于7億元

　　D.最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券的管理規(guī)定�！渡虾ＷC券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)上市交易超過(guò)5個(gè)交易日。(2)最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。(3)基金持有戶數(shù)不少于2000戶。(4)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　27.《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的，則(　)。

　　A.基金持有戶數(shù)不少于1000戶

　　B.基金持有戶數(shù)不少于2000戶

　　C.基金持有戶數(shù)不少于3000戶

　　D.基金持有戶數(shù)不少于4000戶

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券的管理規(guī)定�！渡虾ＷC券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)上市交易超過(guò)5個(gè)交易日。(2)最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。(3)基金持有戶數(shù)不少于2000戶。(4)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　28.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于(　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查融資融券保證金比例及計(jì)算�？蛻羧谫Y買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%。

　　29.客戶融券賣出證券時(shí)，融券保證金比例不得低于(　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查融資融券保證金比例及計(jì)算�？蛻羧谌�賣出證券時(shí)，融券保證金比例不得低于50%。

　　30.客戶融資買入證券時(shí)，保證金的計(jì)算公式為(　)。

　　A.融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%

　　B.融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×結(jié)算價(jià)格)×100%

　　C.融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×持倉(cāng)價(jià)格)×100%

　　D.融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×收盤(pán)價(jià)格)×100%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查融資融券保證金比例及計(jì)算�？蛻羧谫Y買入證券時(shí)，保證金的計(jì)算公式為：融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%。

　　31.客戶融券賣出證券時(shí)，保證金的計(jì)算公式為(　)。

　　A.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%

　　B.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×結(jié)算價(jià)格)×100%

　　C.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×持倉(cāng)價(jià)格)×100%

　　D.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×收盤(pán)價(jià)格)×100%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查融資融券保證金比例及計(jì)算。客戶融資賣出證券時(shí)，保證金的計(jì)算公式為：融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%。

　　32.關(guān)于融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定說(shuō)法正確的有(　)。

　�、�.證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票需要計(jì)入其自有股票，證券公司同時(shí)需要因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)

　　Ⅲ.對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ　　　　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定。證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無(wú)須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。

　　33.在監(jiān)管部門(mén)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定中，關(guān)于對(duì)證券交易所監(jiān)管的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券交易所可以對(duì)單一證券的市場(chǎng)融資買入量、融券賣出量和擔(dān)保物持有量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定

　　B.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買賣證券的種類、融券賣出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕

　　C.單一證券的市場(chǎng)融資買入量、融券賣出量或者擔(dān)保物持有量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限制比例的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

　　D.融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，由證監(jiān)會(huì)宣布暫停部分或者全部證券的融資融券交易并公告

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定。融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停部分或者全部證券的融資融券交易并公告。

　　轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則

　　1.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立(　)。

　　Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　Ⅲ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

　　2.證券金融公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)開(kāi)立的賬戶中，用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券的賬戶是(　)。

　　A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　B.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　C.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　　D.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券;轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券;轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。

　　3.證券金融公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)開(kāi)立的賬戶中， (　)用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。

　　A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　B.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　C.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　　D.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券;轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券;轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。

　　4.證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)(　)備案。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)胤种�機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　5.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)(　)個(gè)月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。

　　監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定

　　1.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息有(　)。

　　Ⅰ.轉(zhuǎn)融通獲利情況 Ⅱ.轉(zhuǎn)融資余額

　�、�.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù) Ⅳ.轉(zhuǎn)融券余額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ　　　　　　　D.Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：(1)轉(zhuǎn)融資余額。(2)轉(zhuǎn)融券余額。(3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)。(4)轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。

　　2.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息不包括(　)。

　　A.轉(zhuǎn)融通證券、資金總額

　　B.轉(zhuǎn)融資余額

　　C.轉(zhuǎn)融券余額

　　D.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：(1)轉(zhuǎn)融資余額。(2)轉(zhuǎn)融券余額。(3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)。(4)轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。