建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定

　　1.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　B.不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)

　　C.按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)

　　D.應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

　　2.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，具體包括(　)。

　�、�.建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整

　　Ⅱ.建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)

　�、�.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制

　�、�.建立健全客戶賬戶管理制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。具體包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。(3)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。(4)建立健全客戶回訪制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。

　　3.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每(　)年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

　　4.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

　　5.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于(　)。

　�、�.客戶身份核實(shí)

　�、�.客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)

　�、�.是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.是否存在全權(quán)委托行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶身份核實(shí)、客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)、證券營(yíng)業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、是否存在全權(quán)委托行為等情況。

　　6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于(　)年。

　　A.1　　　B.2

　　C.3　　　D.4

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定�？蛻艋卦L應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

　　7.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員(　)等作為考核的重要內(nèi)容。

　�、�.客戶投訴情況

　�、�.服務(wù)的效率性

　　Ⅲ.行為的合規(guī)性

　�、�.服務(wù)的適當(dāng)性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、保存。

　　8.對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任的是(　)。

　　A.證券公司監(jiān)事

　　B.證券公司董事

　　C.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　D.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任。

　　9.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每(　)年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于(　)個(gè)工作日。

　　A.3，10　　B.5，15

　　C.2，20　　D.1，10

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。

　　10.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少(　)內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　A.3個(gè)月　　　B.6個(gè)月

　　C.1年　　　　D.2年

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的賬戶管理

　　1.賬戶管理的內(nèi)容主要包括(　)。

　�、�.賬戶的開立、信息變更、注銷

　　Ⅱ.客戶賬戶檔案管理

　�、�.證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦

　�、�.賬戶信息比對(duì)與報(bào)送

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的賬戶管理。賬戶管理的內(nèi)容主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對(duì)與報(bào)送;客戶賬戶檔案管理等。

　　2.賬戶存續(xù)期間，證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每(　)年一次對(duì)個(gè)人客戶信息進(jìn)行全面核查。

　　A.1　　B.2　　C.3　　D.5

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的賬戶管理。賬戶存續(xù)期間，證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每三年一次對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行全面核查，每年對(duì)法人客戶信息進(jìn)行全面核查。

　　3.企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起(　)日內(nèi)申請(qǐng)證券賬戶注銷。

　　A.10　　　B.15

　　C.20　　　D.30

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券賬戶的管理。企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請(qǐng)證券賬戶注銷。

　　4.證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的(　)個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。

　　A.1　　B.2

　　C.3　　D.4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的賬戶管理。證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的2個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。

　　證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的三方存管

　　證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項(xiàng)報(bào)送(　)。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.國務(wù)院相關(guān)管理機(jī)構(gòu)

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.審計(jì)署

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券的托管和存管。證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項(xiàng)報(bào)送證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易委托與清算

　　1.下列關(guān)于委托買賣的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.針對(duì)柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托的不同形式分別進(jìn)行撤單，已成交的部分不能撤銷或修改

　　B.客戶委托買賣時(shí)應(yīng)使用營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單，按照委托單標(biāo)明的各項(xiàng)內(nèi)容，完整、詳細(xì)、正確地填寫，且必須當(dāng)面簽署姓名

　　C.傳真委托屬于非柜臺(tái)委托

　　D.證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時(shí)，則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查委托買賣。選項(xiàng)D錯(cuò)誤，證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時(shí)，則以證券名稱為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。

　　2.下列屬于非柜臺(tái)委托的有(　)。

　　Ⅰ.網(wǎng)上委托

　�、�.自助及電話自動(dòng)委托

　�、�.電話轉(zhuǎn)委托

　�、�.人工電話或傳真委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查非柜臺(tái)委托。非柜臺(tái)委托包括：(1)人工電話或傳真委托;(2)自助及電話自動(dòng)委托;(3)網(wǎng)上委托。

　　3.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對(duì)手方，按照(　)的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。

　　A.貨銀對(duì)付

　　B.現(xiàn)金交易

　　C.定期支付

　　D.信用支付

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查清算交割。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對(duì)手方，按照貨銀對(duì)付的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。

　　證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)防范和交收違約處理

　　1.為了加強(qiáng)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該采取的措施有(　)。

　�、�.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度

　�、�.對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

　�、�.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范

　�、�.建立完善的結(jié)算參與人和結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施，加強(qiáng)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制：(1)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度。(2)建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。(3)建立完善的結(jié)算參與人和結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。(4)對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。

　　2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的違約金應(yīng)當(dāng)計(jì)入(　)。

　　A.證券交易所交易基金

　　B.證券投資基金

　　C.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　D.證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查集中交收的違約處理。結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約或證券交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定收取違約金。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的違約金應(yīng)當(dāng)計(jì)入證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

　　1.下列不屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中的禁止行為的是(　)。

　　A.侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　B.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　C.為客戶介紹相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.泄露客戶資料

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。根據(jù)《人民共和國證券法》和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。(4)以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券。(7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。(9)貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)泄露客戶資料。

　　2.下列屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中的禁止行為的有(　)。

　�、�.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　Ⅱ.以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

　�、�.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.散布、泄露或利用內(nèi)幕信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。根據(jù)《人民共和國證券法》和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。(4)以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券。(7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。(9)貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)泄露客戶資料。