資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求

　　1.申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

　�、�.已取得證券從業(yè)資格

　�、�.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　�、�.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　�、�.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》。申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(4)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　2.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十三條規(guī)定，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后(　)日內(nèi)完成注冊(cè)。

　　A.10　　 B.20

　　C.30　　 D.40

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》。協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。

　　3.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有(　)。

　�、�.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿3年

　　Ⅱ.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年

　�、�.未通過證券從業(yè)人員年檢

　�、�.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》。有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);(6)其他情形。

　　財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

　　1.《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

　　Ⅰ.具有證券從業(yè)資格

　�、�.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　Ⅲ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格

　�、�.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范�！渡鲜泄�司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有證券從業(yè)資格;(2)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格;(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人;(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(6)最近24個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄;(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　2.《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備最近(　)個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄。

　　A.10

　　B.12

　　C.15

　　D.24

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有證券從業(yè)資格;(2)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格;(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人;(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(6)最近24個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄;(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　3.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(　)，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事;(2)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事;(3)最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);(4)財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;(5)在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù);(6)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。

　　證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

　　1.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)客觀、公允、及時(shí)地判斷和反映各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，依據(jù)法律法規(guī)、自律規(guī)則和機(jī)構(gòu)規(guī)程做好(　)工作。

　�、�.會(huì)計(jì)確認(rèn)　　 Ⅱ.會(huì)計(jì)計(jì)量

　�、�.會(huì)計(jì)記錄　　 Ⅳ.會(huì)計(jì)報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)客觀、公允、及時(shí)地判斷和反映各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，依據(jù)法律法規(guī)、自律規(guī)則和機(jī)構(gòu)規(guī)程做好會(huì)計(jì)確認(rèn)、計(jì)量、記錄和報(bào)告工作。

　　2.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為包括(　)。

　�、�.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

　　Ⅱ.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

　�、�.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)

　�、�.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事以下行為：(1)承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作;(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行;(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息;(4)未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn);(5)擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng);(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn);(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料;(8)法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。

　　試題來源：2018年證券從業(yè)資格資格考試題庫(kù)，全真模擬機(jī)考系統(tǒng) 搶做考試原題，高能鎖分!