證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系

　　1.證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同應(yīng)載明(　)。

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍

　　Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項：(1)證券公司的名稱和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名;(2)證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限;(3)證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間;(4)證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部;(5)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍;(6)證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范;(7)證券經(jīng)紀(jì)人的報酬計算與支付方式;(8)雙方權(quán)利義務(wù);(9)違約責(zé)任。

　　2.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于(　)個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測試。

　　3.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起(　)個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

　　證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定

　　1.證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的(　)。

　　Ⅰ.個人基本信息

　�、�.執(zhí)業(yè)地域范圍

　�、�.執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況

　　Ⅳ.客戶投訴及處理情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息。

　　2.協(xié)會負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的(　)，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以紀(jì)律處分。

　�、�.資格考試　　 Ⅱ.注冊登記

　�、�.證書印制　　 Ⅳ.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。協(xié)會負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以紀(jì)律處分。

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定

　　證券經(jīng)紀(jì)人不得有的行為包括(　)。

　　Ⅰ.泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私

　�、�.與客戶約定分享投資收益

　　Ⅲ.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

　　Ⅳ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;(4)采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;(5)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;(6)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利;(7)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;(9)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范

　　1.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存(　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范�；�金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料�？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計起至少保存15年。

　　2.基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括(　)。

　　Ⅰ.建立并管理投資人基金份額賬戶

　�、�.基金交易確認(rèn)

　�、�.建立并保管基金份額持有人名冊

　�、�.負(fù)責(zé)基金份額的登記

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確�；�金份額的登記過戶、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準(zhǔn)確、及時、高效。主要職責(zé)包括：(1)建立并管理投資人基金份額賬戶;(2)負(fù)責(zé)基金份額的登記;(3)基金交易確認(rèn);(4)代理發(fā)放紅利;(5)建立并保管基金份額持有人名冊;(6)登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　3.基金銷售機(jī)構(gòu)獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后(　)內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)，將終止基金銷售業(yè)務(wù)資格。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范�；�金銷售機(jī)構(gòu)獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后1年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)，將終止基金銷售業(yè)務(wù)資格。

　　4.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的(　)等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　�、�.財產(chǎn)和收入狀況

　�、�.金融知識和投資經(jīng)驗

　�、�.投資目標(biāo)

　　Ⅳ.風(fēng)險偏好

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　5.證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有的行為包括(　)。

　�、�.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　Ⅱ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　�、�.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品;(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品;(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失;(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金;(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任

　　1.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有(　)。

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　�、�.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

　　Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任�！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(1997年12月25日國務(wù)院、國務(wù)院證券委員會發(fā)布)第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　2.《人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為是(　)。

　�、�.代理委托人從事證券投資

　　Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　�、�.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　�、�.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《人民共和國證券法》。投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　1.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　)。

　�、�.獨立

　�、�.準(zhǔn)確

　�、�.公平

　�、�.審慎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

　　2.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開管理，以維護(hù)證券研究報告制作發(fā)布的(　)。

　　A.及時性

　　B.準(zhǔn)確性

　　C.獨立性

　　D.客觀性

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開管理，以維護(hù)證券研究報告制作發(fā)布的獨立性。