從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定

　　1.《資格管理辦法》第十三條規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)(　)不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定。《資格管理辦法》第十三條規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　2.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在(　)內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定。從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者因其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　3.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后(　)內向協(xié)會報告。

　　A.10日

　　B.15日

　　C.1個月

　　D.3個月

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定。從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會報告。

　　違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任

　　1.《資格管理辦法》規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在(　)內不得參加資格考試。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任�！顿Y格管理辦法》第二十條規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內不得參加資格考試。

　　2.機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、(　)以下罰款。

　　A.1萬元

　　B.2萬元

　　C.3萬元

　　D.5萬元

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任。機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協(xié)會責令改正。拒不改正的，給予紀律處分。情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　3.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在(　)內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任。被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定

　　證券公司加強證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的管理，具體表現(xiàn)在(　)。

　�、�.通過證券經(jīng)紀人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，可以從事證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動以外的證券經(jīng)營業(yè)務活動

　�、�.申請人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》

　�、�.營銷人員應遵守證券業(yè)務的相關法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，并按要求參加從業(yè)人員年檢

　�、�.營銷人員應按照中國證監(jiān)會對從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定。通過證券經(jīng)紀人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機構向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動以外的證券經(jīng)營業(yè)務活動。所以Ⅰ答案錯誤，其他都是正確的。

　　證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定

　　1.《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)則》第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱的基金銷售機構包括(　)。

　　Ⅰ.商業(yè)銀行

　�、�.證券公司

　　Ⅲ.證券投資咨詢機構

　�、�.專業(yè)基金銷售機構

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定�！蹲C券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)則》第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱的基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。

　　2.一個基金銷售人員應符合的資質要求包括(　)。

　�、�.取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　�、�.證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　Ⅲ.專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　�、�.各級分行及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員應取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定�；�金銷售人員應符合下列資質要求：(1)基金管理公司的全部基金銷售人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(2)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點、專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員應取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　3.取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息包括(　)。

　�、�.姓名　　　　　　 Ⅱ.從業(yè)資質編號

　�、�.從業(yè)資格證明　　 Ⅳ.所在營業(yè)網(wǎng)點

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定�；�金銷售機構應通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容包括但不限于姓名、從業(yè)資質證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點等信息。

　　證券投資咨詢人員分類及其從業(yè)資格管理的有關規(guī)定

　　1.申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件包括(　)。

　　Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格

　�、�.具有完全民事行為能力

　�、�.具有大專以上學歷

　�、�.未受過刑事處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券投資咨詢人員從業(yè)資格管理的規(guī)定。申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)被證券投資咨詢機構或可從事證券投資咨詢業(yè)務的證券公司聘用。(3)具有人民共和國國籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。(6)具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷。(7)未受過刑事處罰。(8)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　2.申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備從事證券業(yè)務(　)以上的經(jīng)歷。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.0年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券投資咨詢人員從業(yè)資格管理的規(guī)定。申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)被證券投資咨詢機構或可從事證券投資咨詢業(yè)務的證券公司聘用。(3)具有人民共和國國籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。(6)具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷。(7)未受過刑事處罰。(8)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　3.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須遵循(　)的原則。

　�、�.客觀　　 Ⅱ.公正

　　Ⅲ.公平　　 Ⅳ.誠實信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實信用的原則。

　　4.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(　)個月后自動失效。

　　A.12

　　B.16

　　C.18

　　D.24

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。

　　5.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，禁止從事的活動有(　)。

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣

　�、�.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　�、�.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　�、�.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;(4)為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;(5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。