4.證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。

　　5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A.15

　　B.25

　　C.35

　　D.45

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定;對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定;對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　7.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

　　8.參訓(xùn)人員應(yīng)當(dāng)按照具體培訓(xùn)要求，每年度累計(jì)學(xué)時(shí)不少于(　)個(gè)學(xué)時(shí)，認(rèn)定為通過(guò)當(dāng)年保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.50

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。參訓(xùn)人員應(yīng)當(dāng)按照具體培訓(xùn)要求，每年度累計(jì)學(xué)時(shí)不少于十五個(gè)學(xué)時(shí)，認(rèn)定為通過(guò)當(dāng)年保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)，該學(xué)時(shí)可用于保薦代表人年檢和其他類(lèi)別從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢。

　　客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求

　　1.申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

　�、�.已取得證券從業(yè)資格

　�、�.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷

　�、�.具有5年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷

　�、�.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近2年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰;(4)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　2.申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷

　　B.具有5年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷

　　C.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近2年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰

　　D.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近1年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰;(4)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　3.投資主辦人通過(guò)所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括申請(qǐng)人具有(　)年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷的證明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。投資主辦人通過(guò)所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，并提交下列材料：(1)申請(qǐng)人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷的證明;(2)申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾;(3)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

　　4.不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有(　)。

　�、�.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年

　　Ⅱ.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)2年

　�、�.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

　　Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年;(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)2年;(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);(6)其他情形。

　　5.協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每(　)年檢查一次。

　　A.1　　 B.2

　　C.3　　 D.4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每2年檢查一次。

　　6.投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　) 。

　�、�.誠(chéng)實(shí)守信

　�、�.勤勉盡責(zé)

　�、�.獨(dú)立客觀

　�、�.專(zhuān)業(yè)審慎

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專(zhuān)業(yè)審慎的原則，自覺(jué)維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對(duì)待客戶(hù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。