11.管理資質(zhì)測試集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)，以(　)為主，通過管理資質(zhì)測試人員應(yīng)掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。

　　A.應(yīng)知

　　B.應(yīng)會

　　C.應(yīng)做

　　D.合規(guī)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)。管理資質(zhì)測試集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)，以合規(guī)為主，通過管理資質(zhì)測試人員應(yīng)掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。

　　12.證券從業(yè)資格中，入門資格考試合格成績(　)有效。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.長期

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)合格成績有效期。合格成績的有效期實行分類管理：(1)入門資格考試合格成績長期有效。(2)考生取得專業(yè)資格考試合格成績后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn);未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績不再有效。(3)管理資質(zhì)測試的合格成績有效期維持3年不變。

　　13.證券從業(yè)資格中，管理資質(zhì)測試的合格成績有效期維持(　)不變。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.長期

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)合格成績有效期。合格成績的有效期實行分類管理：(1)入門資格考試合格成績長期有效。(2)考生取得專業(yè)資格考試合格成績后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn);未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績不再有效。(3)管理資質(zhì)測試的合格成績有效期維持3年不變。

　　14.下列選項中，屬于證券從業(yè)資格報名條件的有(　)。

　�、�.年滿16周歲

　　Ⅱ.年滿18周歲

　�、�.具有高中以上文化程度

　　Ⅳ.具有完全民事行為能力

　　A.Ⅰ、Ⅲ　　　　 B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試報名條件。報名條件：年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。

　　從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序

　　1.下列關(guān)于從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序，說法正確的有(　)。

　�、�.已被機構(gòu)聘用

　�、�.最近5年未受過刑事處罰

　　Ⅲ.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

　�、�.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件�！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　2.證券從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件之一是最近(　)未受過刑事處罰。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件�！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　3.申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務(wù)的，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)(　)以上經(jīng)驗。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務(wù)的需要符合：投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗。

　　4.從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書，應(yīng)當(dāng)向所在機構(gòu)提供的申請材料包括(　)。

　�、�.執(zhí)業(yè)證書申請表

　　Ⅱ.身份證復(fù)印件

　�、�.學(xué)歷證明復(fù)印件

　�、�.協(xié)會規(guī)定的其他材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。申請人應(yīng)當(dāng)向所在機構(gòu)提供的申請材料包括執(zhí)業(yè)證書申請表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件及協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　5.協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后(　)內(nèi)審核完畢。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

　　6.申請人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起(　)內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A.10日

　　B.30日

　　C.45日

　　D.60日

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。申請人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。