81[多選題] 公司在經(jīng)營活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括(　　)。

　　A.合法經(jīng)營原則

　　B.自主經(jīng)營原則

　　C.自負(fù)盈虧原則

　　D.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 公司在經(jīng)營活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營原則。(2)自主經(jīng)營原則。(3)自負(fù)盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調(diào)控的原則。(5)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。

　　82[多選題] 根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會(huì)行使的職權(quán)有(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃

　　C.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告

　　D.對發(fā)行公司債券作出決議

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 《人民共和國公司法》規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃;選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出決議;對發(fā)行公司債券作出決議;對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

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　　83[多選題] 下列屬于上市證券的是(　　)。

　　A.人民幣普通股

　　B.基金券

　　C.人民幣優(yōu)先股

　　D.期貨

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 上市證券，是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認(rèn)股權(quán)證。(4)國債。(5)公司或企業(yè)債券。

　　84[多選題] 《人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括(　　)。

　　A.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分

　　B.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定

　　C.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序，對證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定

　　D.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 《人民共和國證券法》沒有對證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。

　　85[多選題] 證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括(　　)。

　　A.一般上市證券的自營買賣

　　B.兼并收購中的自營買賣

　　C.一般非上市證券的買賣

　　D.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。

　　86[多選題] 證券公司可以委托(　　)代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　A.其他證券公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。

　　87[多選題] 客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括(　　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)申請表

　　B.有效身份證明文件

　　C.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　D.融資融券擔(dān)保人證明

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。

　　88[多選題] 收購要約的期限可以是(　　)日。

　　A.20

　　B.35

　　C.50

　　D.65

　　參考答案：B,C

　　參考解析： 收購要約的期限不得少于30 日，并不得超過60日。

　　89[多選題] 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立(　　)。

　　A.實(shí)名信用資金臺(tái)賬

　　B.信用證券賬戶

　　C.信用資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實(shí)名信用資金臺(tái)賬和信用證券賬戶，在存管銀行開立信用資金賬戶。

　　90[多選題] 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部(　　)行為的發(fā)生。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.操縱市場

　　C.惡性競爭

　　D.欺詐客戶

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部各種內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為的發(fā)生。

　　91[多選題] 下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的有(　　)。

　　A.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級以上地方人民政府予以取締

　　B.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

　　C.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款，故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　92[多選題] 財(cái)務(wù)顧問可通過(　　)等方式，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　A.日常溝通

　　B.定期回訪

　　C.事前調(diào)查

　　D.事后追究

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式。結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露。做好持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　93[多選題] 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的有(　　)。

　　A.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　B.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　　C.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　　D.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng);營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

　　94[多選題] 上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得公開發(fā)行證券。

　　A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　　B.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　　C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正。(3)上市公司12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)。(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為。(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。(6)嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

　　95[多選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括(　　)。

　　A.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　B.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

　　C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： A、C、D三項(xiàng)屬于證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為;B項(xiàng)屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。