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證券從業(yè)資格考試

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2018年證券從業(yè)資格考試市場基本法律法規(guī)臨考題(2)_第4頁

來源:考試網(wǎng)  [2018年8月24日]  【

  46[單選題] 根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定,公司股東依法享有的權(quán)利不包括(  )。

  A.資產(chǎn)收益

  B.選擇管理者

  C.批準(zhǔn)破產(chǎn)

  D.參與重大決策

  參考答案:C

  參考解析:根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定,公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

  47[單選題] 證券公司融資融券的金額不得超過(  )。

  A.其凈資本的2倍

  B.其凈資本的4倍

  C.日交易量的10倍

  D.客戶保證金總額的5倍

  參考答案:B

  參考解析: 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條的規(guī)定,證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

  48[單選題] 財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間,委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的,財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起(  )個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告,申請撤回申報文件,并說明原因。

  A.1

  B.5

  C.10

  D.20

  參考答案:B

  參考解析: 財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間,委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的,財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告,申請撤回申報文件,并說明原因。

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  49[單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的,托管期限一般不超過(  )個月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

  參考答案:C

  參考解析: 《證券公司風(fēng)險處置條例》第九條規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的,托管期限一般不超過12個月。

  50[單選題] 期貨交易所的會員不包括(  )。

  A.交易結(jié)算會員

  B.全面結(jié)算會員

  C.特別結(jié)算會員

  D.限制結(jié)算會員

  參考答案:D

  參考解析: 期貨交易所的會員分為交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員和交易會員。

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