66[多選題] 下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是(　　)。

　　A.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　B.犯罪主體是特殊主體

　　C.主觀方面一般是為了獲取合法利潤

　　D.客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤，C項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　67[多選題] 有限責(zé)任公司的監(jiān)事會行使的職權(quán)包括(　　)。

　　A.檢查公司財(cái)務(wù)

　　B.當(dāng)董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級管理人員予以糾正

　　C.對發(fā)行公司債券作出決議

　　D.向股東會會議提出提案

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 有限責(zé)任公司的監(jiān)事會行使下列職權(quán)：(1)檢查公司財(cái)務(wù)。(2)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。(3)當(dāng)董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級管理人員予以糾正。(4)提議召開臨時(shí)股東會會議，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時(shí)，召集和主持股東會會議。(5)向股東會會議提出提案。(6)依照《人民共和國公司法》第一百五十二條的規(guī)定對董事、高級管理人員提起訴訟。(7)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　68[多選題] 參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.公平

　　D.誠實(shí)信用

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠實(shí)信用的原則，遵守法律行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定。

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　　69[多選題] 虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括(　　)。

　　A.國家工作人員

　　B.證券交易所從業(yè)人員

　　C.證券業(yè)協(xié)會工作人員

　　D.新聞傳播媒介從業(yè)人員

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員;證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員。

　　70[多選題] 下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是(　　)。

　　A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的

　　B.證券交易成交額累計(jì)在30萬元以上的

　　C.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的

　　D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　71[多選題] 下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有(　　)。

　　A.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

　　B.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

　　C.相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告

　　D.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 下列信息披露違法行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有：(1)不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。

　　72[多選題] 虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括(　　)。

　　A.責(zé)令改正

　　B.罰款

　　C.撤銷公司登記

　　D.吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括責(zé)令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　73[多選題] 非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過程，即以發(fā)行(　　)或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.投資基金證券

　　D.彩票

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　74[多選題] 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立(　　)。

　　A.證券賬戶

　　B.證券交易賬戶

　　C.資金賬戶

　　D.資金交易賬戶

　　參考答案：A,C

　　參考解析： 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶。

　　75[多選題] 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)的說法中，正確的是(　　)。

　　A.督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運(yùn)作

　　B.督促和檢查申報(bào)人履行對市場公開做出的相關(guān)承諾的情況

　　C.督促和檢查申報(bào)人落實(shí)后續(xù)計(jì)劃及并購重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況

　　D.督促并購重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購重組方案，及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，并依法履行報(bào)告和信息披露義務(wù)

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 除了A、B、C、D四項(xiàng)外，財(cái)務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)還包括：(1)結(jié)合上市公司定期報(bào)告，核查并購重組是否按計(jì)劃實(shí)施、是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo);其實(shí)施效果是否與此前公告的專業(yè)意見存在較大差異，是否實(shí)現(xiàn)相關(guān)盈利預(yù)測或者管理層預(yù)計(jì)達(dá)到的業(yè)績目標(biāo)。(2)中國證監(jiān)會要求的其他事項(xiàng)。

　　76[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有(　　)。

　　A.犯罪主體是一般主體

　　B.犯罪主觀方面是無意

　　C.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　D.犯罪主觀方面是故意

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 在非法集資類犯罪構(gòu)成中，犯罪主觀方面是故意，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

　　77[多選題] 證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的(　　)。

　　A.保密意識

　　B.合規(guī)操作意識

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制意識

　　D.風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風(fēng)險(xiǎn)控制意識。

　　78[多選題] 證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券投資者保護(hù)基金公司

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.行業(yè)協(xié)會

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 我國證券市場經(jīng)過多年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　79[多選題] 證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于(　　)。

　　A.銀行存款

　　B.購買國債

　　C.購買中央銀行債券

　　D.購買中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于銀行存款或購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))、中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。

　　80[多選題] 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的(　　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)管理制度

　　B.決策與授權(quán)體系

　　C.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識別

　　D.評估與控制體系

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識別、評估與控制體系。