二、組合型選擇題

　　51[多選題] 證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有(　　)等。

　　A.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))

　　B.證券代碼

　　C.委托買賣價(jià)格

　　D.委托買賣數(shù)量

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)接單員必須打開錄音電話.要求客戶報(bào)出資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價(jià)格、委托買賣數(shù)量，同時(shí)報(bào)出委托客戶姓名以便核對(duì)。

　　52[多選題] 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得(　　)。

　　A.提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　B.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)

　　C.誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)

　　D.誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

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　　53[多選題] 自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及(　　)方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　A.自營(yíng)規(guī)模

　　B.風(fēng)險(xiǎn)限額

　　C.資產(chǎn)配置

　　D.業(yè)務(wù)授權(quán)

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　54[多選題] 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說法中，正確的有(　　)。

　　A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

　　B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　55[多選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(　　)等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

　　A.證券專業(yè)知識(shí)

　　B.證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　C.年齡

　　D.財(cái)務(wù)與收入狀況

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

　　56[多選題] 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營(yíng);證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。

　　57[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是(　　)。

　　A.違背客戶的委托為其買賣證券

　　B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

　　58[多選題] 構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括(　　)。

　　A.證券交易所的從業(yè)人員

　　B.期貨交易所的從業(yè)人員

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　D.銀行工作人員

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 題干所述罪責(zé)的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位。

　　59[多選題] 證券公司的(　　)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　A.董事

　　B.高級(jí)管理人員

　　C.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

　　D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見;經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　60[多選題] 設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括(　　)。

　　A.有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書

　　B.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　C.部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

　　D.國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

　　61[多選題] 證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括(　　)。

　　A.《人民共和國(guó)證券法》

　　B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　C.《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　D.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面、證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范方面、證券公司信息披露方面的法律，題中四項(xiàng)都正確。

　　62[多選題] 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體有(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.財(cái)務(wù)公司

　　D.證券投資基金

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：全國(guó)用戶間同業(yè)拆借中心開辦了國(guó)債、政策性金融債券等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體是銀行間市場(chǎng)會(huì)員，主要是商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券投資基金等金融機(jī)構(gòu)。

　　63[多選題] 發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括(　　)。

　　A.在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)

　　B.應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　　C.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序

　　D.不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序。(2)不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息。(3)不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。(4)被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告。(5)在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)。

　　64[多選題] 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.有符合《人民共和國(guó)證券投資基金法》和《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程

　　B.注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國(guó)證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)：(1)有符合《人民共和國(guó)證券投資基金法》和《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　65[多選題] 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.國(guó)有企業(yè)

　　C.民營(yíng)企業(yè)

　　D.證券交易所

　　參考答案：A,D

　　參考解析： 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。