第二章  證券從業(yè)人員管理

　　本章的主要內(nèi)容：

　　第一節(jié)  從業(yè)資格

　　考綱要求：

　　1.了解從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍;

　　2.了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件;

　　3.熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序;

　　4.了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定;

　　5.熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任。

　　6.掌握證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定;

　　7.掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定;

　　8.掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關規(guī)定;

　　9.掌握證券投資顧問的注冊登記要求;

　　10.掌握證券分析師的注冊登記要求;

　　11.熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定;

　　12.掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求;

　　13.熟悉財務顧問主辦人應當具備的條件。

　　試題來源：2018年證券從業(yè)資格資格考試題庫，全真模擬機考系統(tǒng) 搶做考試原題，高能鎖分!

　　一、從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍(了解)

　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　第四條本辦法所稱從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：

　　(一)證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;

　　(二)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;

　　(三)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;

　　(四)證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;

　　(五)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　二、專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件(了解)

　　中國境內(nèi)從事證券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎上取得執(zhí)業(yè)證書，并賦予中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和資格管理職責。

　　三、從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序(熟悉)

　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　第十條取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書：

　　(一)已被機構聘用;

　　(二)最近三年未受過刑事處罰;

　　(三)不存在《人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;

　　(四)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(五)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(六)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第十一條申請人符合本辦法規(guī)定條件的，協(xié)會應當自收到申請之日起三十日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應當自收到申請之日起三十日內(nèi)書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。

　　四、從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定(了解)

　　第十三條取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　第十四條從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　第十五條機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。

　　五、違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任(熟悉)

　　第二十條參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

　　第二十一條取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　第二十二條機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，由協(xié)會對機構及其直接責任人員給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　第二十三條機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　第二十四條從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　第二十五條被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　第二十六條協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予紀律處分。