六、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定(掌握)

　　關(guān)于加強(qiáng)證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動人員資格管理的通知

　　1、通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動。

　　2、申請人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)審核后通過該系統(tǒng)向我會提交申請。

　　3、營銷人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，并按要求參加從業(yè)人員年檢。

　　4、營銷人員應(yīng)按照我會對從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)。

　　七、證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定(掌握)

　　證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則

　　第五條基金銷售人員應(yīng)符合下列資質(zhì)要求：

　　(一)基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得第四條第(一)項(xiàng)規(guī)定的中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;

　　(二)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得第四條第(一)項(xiàng)規(guī)定的中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;

　　(三)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　前款第(三)項(xiàng)人員已取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的，可以豁免基金銷售人員從業(yè)考試。

　　八、證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定(掌握)

　　《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　第十二條從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　第十三條證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：

　　(一)具有人民共和國國籍;

　　(二)具有完全民事行為能力;

　　(三)品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德;

　　(四)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;

　　(五)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;

　　(六)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷;

　　(七)通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;

　　(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　九、證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求(掌握)

　　關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知

　　1、證券公司應(yīng)當(dāng)將公司總部、證券營業(yè)部中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券投資顧問;將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。

　　2、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券投資顧問。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在建立健全業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機(jī)制的前提下，可以將其專門研究部門中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。

　　3、同一人員不得同時申請注冊登記為證券投資顧問和證券分析師。

　　4、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會報送書面申請材料(略)

　　十、保薦代表人的資格管理規(guī)定(熟悉)

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　第十一條個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

　　(二)最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;

　　(三)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;

　　(四)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;

　　(五)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第十六條個人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

　　第十七條中國證監(jiān)會依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。

　　十一、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求(掌握)

　　《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　第三十條證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

　　第三十一條申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)已取得證券從業(yè)資格;

　　(二)具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;

　　(三)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;

　　(四)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　十二、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件(熟悉)

　　《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

　　第十四條財務(wù)顧問申請人應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財務(wù)顧問主辦人的下列證明文件：

　　(一)證券從業(yè)資格證書;

　　(二)中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件;

　　(三)中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格的證書;

　　(四)財務(wù)顧問申請人推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人的推薦函;

　　(五)不存在數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)的說明;

　　(六)最近24個月無違反誠信的不良記錄的說明;

　　(七)最近24個月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的說明;

　　(八)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明;

　　(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。