十、保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范(掌握)

　　1.保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人的職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

　　2.保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息保密。

　　3.保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構實施非法的或者具有欺詐性的行為。

　　4.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。

　　5.保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任。

　　十一、保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施(掌握)

　　證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法

　　第六十五條保薦機構資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準;已核準的，撤銷其保薦機構資格。

　　保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準;已核準的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。

　　第六十六條保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內核負責人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關注、責令進行業(yè)務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施;依法應給予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰;情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

　　十二、資產管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關要求(熟悉)

　　《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》

　　第三十條證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應當在協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　第三十一條申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：

　　(一)已取得證券從業(yè)資格;

　　(二)具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷;

　　(三)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;

　　(四)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　第三十六條投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權益。

　　第三十七條投資主辦人不得進行內幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作。

　　第三十八條投資主辦人應當按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務。

　　十三、財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范(熟悉)

　　上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法

　　第五條中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對財務顧問實行資格許可管理，對財務顧問及其負責并購重組項目的簽名人員(以下簡稱財務顧問主辦人)的執(zhí)業(yè)情況進行監(jiān)督管理。

　　第三十九條財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：

　　(一)內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;

　　(二)未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;

　　(三)在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調義務、申報文件制作質量低下的;

　　(四)未依法履行持續(xù)督導義務的;

　　(五)未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的;

　　(六)違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所作承諾的;

　　(七)違反保密制度或者未履行保密責任的;

　　(八)采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;

　　(九)唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的;

　　(十)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　第四十三條財務顧問及其財務顧問主辦人在相關并購重組信息未依法公開前，泄漏該信息、買賣或者建議他人買賣該公司證券，利用相關并購重組信息散布虛假信息、操縱證券市場或者進行證券欺詐活動的，中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》相關規(guī)定予以處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。

　　十四、證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范(熟悉)

　　第四條財務與會計人員應取得會計從業(yè)資格證書和證券從業(yè)資格證書。

　　第九條財務與會計人員應嚴格保守企業(yè)商業(yè)秘密，不得泄露和違法使用在工作過程中知悉的商業(yè)秘密。法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定應當披露的情形除外。

　　第十四條財務與會計人員禁止從事以下行為：

　　(一)承擔與本職崗位有沖突的工作;

　　(二)違反內部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行;

　　(三)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息;

　　(四)未經授權動用本單位的資金、財產;

　　(五)擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng);

　　(六)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產;

　　(七)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料;

　　(八)法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。

　　試題來源：2018年證券從業(yè)資格資格考試題庫，全真模擬機考系統(tǒng) 搶做考試原題，高能鎖分!