四、證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系(了解)

　　證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定

　　第二條證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動。委托公司以外的人員的，應當按照《條例》規(guī)定的證券經(jīng)紀人形式進行，不得采取其他形式。

　　前款所稱證券經(jīng)紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。

　　第四條證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應當通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。

　　證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。

　　五、證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定(掌握)

　　關(guān)于加強證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務營銷活動人員資格管理的通知

　　1、通過證券經(jīng)紀人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動以外的證券經(jīng)營業(yè)務活動。

　　2、申請人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》，經(jīng)所在機構(gòu)審核后通過該系統(tǒng)向我會提交申請。

　　3、營銷人員應遵守證券業(yè)務的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，并按要求參加從業(yè)人員年檢。

　　4、營銷人員應按照我會對從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)。

　　六、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定(掌握)

　　第十一條證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：

　　(一)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;

　　(二)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程;

　　(三)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定;

　　(四)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息;

　　(五)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;

　　(六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。

　　第十三條證券經(jīng)紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

　　(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;

　　(二)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;

　　(三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;

　　(四)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;

　　(五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;

　　(六)為客戶之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌�便利;

　　(七)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;

　　(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;

　　(九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　七、銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范(掌握)

　　(一)《證券投資基金銷售管理辦法》

　　證券投資基金銷售管理辦法

　　第八十二條基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列情形：

　　1、以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平;

　　2、采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金;

　　3、以低于成本的銷售費用銷售基金;

　　4、承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送;

　　5、進行預約認購或者預約申購(基金定期定額投資業(yè)務除外)，未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期;

　　6、挪用基金銷售結(jié)算資金;

　　7、本辦法第三十五條規(guī)定的情形;

　　8、中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

　　(二)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》

　　第十四條證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：

　　(一)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品;

　　(二)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品;

　　(三)與客戶分享投資收益、分擔投資損失;

　　(四)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金;

　　(五)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　第十七條證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員，應當具有證券從業(yè)資格，并遵守證券從業(yè)人員的管理規(guī)定。

　　八、證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責任(掌握)