第二節(jié)  執(zhí)業(yè)行為

　　考綱要求：

　　1.掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則;

　　2.熟悉中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定;

　　3.掌握證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序。

　　4.了解證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系;

　　5.掌握證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定;

　　6.掌握證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

　　7.掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

　　8.掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責任;

　　9.掌握投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

　　10.掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;

　　11.掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。

　　12.熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

　　13.熟悉財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　14.熟悉證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　一、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(掌握)

　　從業(yè)人員不得從事以下活動：

　　(一)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;

　　(二)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;

　　(三)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;

　　(四)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;

　　(五)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務;

　　(六)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動;

　　(七)買賣法律明文禁止買賣的證券;

　　(八)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益;

　　(九)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;

　　(十)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;

　　(十一)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

　　二、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定(熟悉)

　　中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法

　　第七條本辦法所稱誠信信息，是指會員、從業(yè)人員在經(jīng)營、執(zhí)業(yè)活動中是否遵紀守法、誠實守信的信息和對評價其誠信狀況有影響的其他信息。誠信信息包括：基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　第九條獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。

　　第十條處罰處分信息包括受處罰處分機構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機構(gòu)責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構(gòu)、處罰處分類別、文號等。下列信息應記人處罰處分信息：

　　(一)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)做出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施;

　　(二)中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、地方性證券業(yè)協(xié)會等證券市場行業(yè)組織實施的自律懲戒措施;

　　(三)協(xié)會認為有必要記錄的其他情況。

　　會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應記入誠信信息備注欄。

　　第十七條誠信信息的效力期限為：

　　(一)基本信息長期有效。

　　(二)獎勵信息、處罰處分信息效力期限為5年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為10年。

　　第二十條效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。公開信息在協(xié)會網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會會員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會員和從業(yè)人員基本信息、會員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)、協(xié)會對會員和從業(yè)人員做出的公開譴責自律懲戒決定，協(xié)會認為有必要公開的其他誠信信息。任何機構(gòu)或個人可以通過協(xié)會網(wǎng)站查詢公開誠信信息。

　　三、證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序(掌握)

　　《證券市場禁入規(guī)定》

　　第三條下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：

　　(一)發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　(二)發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人，或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　(三)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設業(yè)務部門負責人、分支機構(gòu)負責人或者其他證券從業(yè)人員;

　　(四)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　(五)證券服務機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員和證券服務機構(gòu)的實際控制人或者證券服務機構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　(六)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設業(yè)務部門、分支機構(gòu)負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;

　　(七)中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員。

　　第四條被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

　　被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務。

　　第五條違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場禁入措施(具體情形略)。

　　第十一條被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，并記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案。