华南俳烁实业有限公司

期貨從業(yè)資格考試

當(dāng)前位置:華課網(wǎng)校 >> 期貨從業(yè)資格考試 >> 期貨法律法規(guī) >> 法律法規(guī)模擬試題 >> 文章內(nèi)容

2018年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試題及答案(4)

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2018年9月14日] 【

  1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是( )。

  A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  B.商務(wù)部

  C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  2.期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  A.30日

  B.60日

  C.3個(gè)月

  D.6個(gè)月

  3.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  A.20日

  B.1個(gè)月

  C.2個(gè)月

  D.3個(gè)月4.期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行( )制度。

  A.混合操作

  B.業(yè)務(wù)分離和資金分離.

  C.業(yè)務(wù)混合和資金分離

  D.業(yè)務(wù)分離和資金混合

  5.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間不得超過(guò)( )個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)至( )個(gè)交易日。

  A.10;20

  B.15;20

  C.10;30

  D.15;306.國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要,設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的

  籌集、管理和使用的具體辦法,由( )制定。

  A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

  B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

  C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  構(gòu)

  7.任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為( )。

  A.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

  B.期貨市場(chǎng)不受歡迎者

  C.期貨市場(chǎng)違法者

  D.期貨市場(chǎng)不能接受者

  8.任何機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng),未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易,同時(shí)為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的,為( )。

  A.正當(dāng)期貨交易

  B.違法商品期貨交易

  C.變相期貨交易

  D.特殊期貨交易

  9.任何機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng),未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易,并且實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度,同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額( )的,為變相期貨交易。

  A.10%

  B.20%

  C.25%

  D.30%

  10.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)間是( )。

  A.2006年4月15日

  B.2006年8月1日

  C.2007年4月15日

  D.2007年8月1日

  11.期貨投資者保障基金的籌集原則是( )。

  A.取之于民、用之于民

  B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

  C.保障投資者合法權(quán)益

  D.安全、穩(wěn)健

  12.若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力,經(jīng)( )批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部

  B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

  D.商務(wù)部

  13.《期貨交易所管理辦法》的施行時(shí)間是( )。

  A.2007年3月28日

  B.2007年4月15日

  C.2007年9月1日

  D.2008年1月1日14.巾國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐( )。

  A.巡視員

  B.督察員

  C.審汁員

  D.管理員15.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)( )。

  A.監(jiān)管費(fèi)

  B.交易費(fèi)

  C.管理費(fèi)

  D.檢查費(fèi)16.繹( )批準(zhǔn),期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B.財(cái)政部

  C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  D.商務(wù)部

  17.公司制期貨交易所采用的組織形式是( )。

  A.有限責(zé)任公司

  B.個(gè)人獨(dú)資公司

  C.合伙制公司

  D.股份有限公司

  18.在我國(guó),依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是( )。

  A.財(cái)政部

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  C.商務(wù)部

  D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  19.設(shè)立期貨交易所,由( )審批。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B.財(cái)政部

  C.商務(wù)部

  D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  20.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括( )。

  A.章程和交易規(guī)則草案

  B.擬加人會(huì)員或者股東名單

  C.擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷

  D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

1 2 3 4 5 6 7
責(zé)編:jiaojiao95

報(bào)考指南

焚題庫(kù)
  • 會(huì)計(jì)考試
  • 建筑工程
  • 職業(yè)資格
  • 醫(yī)藥考試
  • 外語(yǔ)考試
  • 學(xué)歷考試
土默特左旗| 和平县| 淅川县| 波密县| 乃东县| 马尔康县| 凤阳县| 天台县| 雅江县| 南宁市| 台中县| 渑池县| 罗甸县| 乌兰浩特市| 天镇县| 遂川县| 都兰县| 吉林市| 九江市| 隆昌县| 易门县| 喀喇| 抚宁县| 嘉善县| 奈曼旗| 尉犁县| 元谋县| 丹寨县| 商河县| 壶关县| 阳山县| 蒙阴县| 南皮县| 洪湖市| 曲麻莱县| 凤山县| 东丰县| 广汉市| 康马县| 措勤县| 色达县|