二、多項(xiàng)選擇題(共60道，每道0.5分，共30分)

　　1.金融期貨合約的標(biāo)的物包括(　)。

　　A.能源

　　B.有價(jià)證券

　　C.利率

　　D.匯率

　　2.《期貨交易管理?xiàng)l例》的制定目的包括(　)。

　　A.規(guī)范期貨交易行為

　　B.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)

　　D.保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益

　　3.期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是(　)。

　　A.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍

　　4.在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用(　)進(jìn)行期貨交易。

　　A.自有資金

　　B.信貸資金

　　C.財(cái)政資金

　　D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)

　　5.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括(　)。

　　A.公平

　　B.公開(kāi)

　　C.公正

　　D.誠(chéng)實(shí)信用

　　6.交割倉(cāng)庫(kù)有違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)或者泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密行為的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是(　)。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫�；蛘呷∠�其交割倉(cāng)庫(kù)資格

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

　　7.任何單位或者個(gè)人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者組織變相期貨交易活動(dòng)的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是(　)。

　　A.予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下的罰款

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款一

　　8.根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為(　)。

　　A.農(nóng)產(chǎn)品期貨合約

　　B.工業(yè)品期貨合約

　　C.商品期貨合約

　　D.金融期貨合約

　　9.期貨交易活動(dòng)實(shí)行的原則有(　)。

　　A.公開(kāi)、公平、公正

　　B.投資者投資決策自主

　　C.分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

　　10.發(fā)生下列哪些重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?(　)

　　A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

　　B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟

　　C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

　　D.期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

　　11.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取哪些必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施?(　)

　　A.暫停交易

　　B.延遲開(kāi)市

　　C.提前閉市

　　D.以上都正確

　　12.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在哪些方面予以配合?(　)

　　A.限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)

　　B.限制會(huì)員開(kāi)倉(cāng)

　　C.移倉(cāng)

　　D.強(qiáng)行平倉(cāng)

　　13.《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括(　)。

　　A.明確期貨交易所職責(zé)

　　B.加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理

　　C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序

　　D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　14.《期貨公司管理辦法》的制定目的包括(　)。

　　A·規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　B.加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理

　　C.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　D.保護(hù)客戶的合法權(quán)益

　　15.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括(　)。

　　A.變更住所申請(qǐng)書(shū)

　　B.妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告

　　C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

　　D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明

　　16.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

　　A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近l年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰、

　　B.申請(qǐng)日前2個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

　　C.業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適應(yīng)

　　D.具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施

　　17.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請(qǐng)材料?(　).

　　A.擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件

　　B.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

　　C.擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明

　　D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明

　　18.申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有(　)。

　　A.2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)

　　B.期貨從業(yè)人員資格證書(shū)

　　C.資質(zhì)測(cè)試合格證明

　　D.申請(qǐng)書(shū)

　　19.申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有(　)。

　　A.期貨從業(yè)人員資格證書(shū)

　　B.任職資格申請(qǐng)表

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　D.會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明

　　20.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨從業(yè)人員的有(　)。

　　A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員

　　B.期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

　　C.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員