41.《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》由(　)負(fù)責(zé)解釋。

　　A.中國(guó)金融期貨交易所

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　42.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司(　)以上股權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　43.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股

　　權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的(　)。

　　A.責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款

　　B.責(zé)令改正，單處或者并處l萬(wàn)元以下罰款

　　C.給予警告，單處5萬(wàn)元以下罰款

　　D.給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款

　　44.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處(　)。

　　A.3萬(wàn)元以下罰款

　　B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

　　C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

　　D.20萬(wàn)元以下罰款

　　45.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處(　)。

　　A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款

　　B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

　　C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　D.5萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款

　　46.期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由(　)承擔(dān)舉證責(zé)任。

　　A.期貨公司

　　B.期貨公司的客戶(hù)

　　C.期貨交易所

　　D.無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人

　　47.客戶(hù)的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理;約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失(　)。

　　A.由客戶(hù)承擔(dān)

　　B.由期貨公司承擔(dān)

　　C.由期貨公司和客戶(hù)按合同約定比例分擔(dān)

　　D.由客戶(hù)承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司依據(jù)公平原則承擔(dān)適當(dāng)責(zé)任

　　48.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由(　)承擔(dān)。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司和期貨交易所共同承擔(dān)

　　D.由期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向期貨交易所追償

　　49.期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用，其責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是(　)。

　　A.由期貨交易所承擔(dān)

　　B.由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶(hù)追償

　　C.由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)，但期貨公司承擔(dān)責(zé)任后無(wú)權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶(hù)追償

　　D.由有過(guò)錯(cuò)的期貨公司客戶(hù)承擔(dān)

　　50.根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任的是(　)。

　　A.期貨交易所

　　B.交割倉(cāng)庫(kù)

　　C.期貨公司

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　51.在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是(　)。

　　A.事業(yè)單位

　　B.自然人

　　C.境外企業(yè)法人

　　D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

　　52.設(shè)立期貨交易所，由(　)審批。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　53.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近(　)無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　54.設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。

　　A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.期貨交易所

　　55.在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行(　)管理。

　　A.自律

　　B.集寧

　　C.市場(chǎng)

　　D.計(jì)劃

　　56.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于(　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.85%

　　57.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起(　)內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.20日

　　B.1個(gè)月

　　C.2個(gè)月

　　D.3個(gè)月

　　58.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金屬于(　)所有。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.該會(huì)員

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　59.期貨公司客戶(hù)的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.強(qiáng)行平倉(cāng)

　　B.自行平倉(cāng)

　　C.由期貨公司補(bǔ)足保證金

　　D.及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)

　　60.客戶(hù)在期貨交易中違約的，期貨公司應(yīng)當(dāng)先以(　)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　A.該客戶(hù)的保證金

　　B.自有資金

　　C.期貨投資者保障基金

　　D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金