參考答案及解析：

　　1-D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第5條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　2.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第8條規(guī)定，期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　3.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第20條第2款規(guī)定，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　4.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第31條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。

　　5.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第51條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至30個(gè)交易日。

　　6.B【解析】期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門制定。

　　7.A【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第81條規(guī)定：“任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者�！�

　　8.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第89條規(guī)定，任何機(jī)構(gòu)或者市場，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時(shí)為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的，為變相期貨交易。

　　9.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第89條規(guī)定，任何機(jī)構(gòu)或者市場，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并且實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的，為變相期貨交易。

　　10.D【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))和財(cái)政部審議通過，自2007年8月1日起施行。

　　11.B【解析】期貨投資者保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。

　　12.A【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第11條規(guī)定，若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

　　13.B【解析】《期貨交易所管理辦法》經(jīng)2007年3月28日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第

　　203次主席辦公會(huì)議審議通過，自2007年4月15日起施行。

　　14.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第108條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所

　　派駐督察員。

　　15.A【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場監(jiān)管費(fèi)。

　　16.A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第4條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

　　17.D【解析】公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

　　18.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第5條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法對期貨交易所實(shí)

　　行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　19.A【解析】設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會(huì)審批。

　　20.D【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中期貨交易所設(shè)立的相關(guān)規(guī)定，要求考生予以識(shí)記。選項(xiàng)D屬于申請?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料。

　　21.B【解析】中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。22.A【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行自律管理。

　　23.C【解析】《期貨公司管理辦法》經(jīng)2007年3月28日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第203次主席辦公會(huì)議審議通過，自2007年4月15日起施行。

　　24.B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第6條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。

　　25.B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第6條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。

　　26.A【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。

　　27.B【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第13條規(guī)定，申請期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第11條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。

　　28.C【解析】協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　29.C【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》自2008年5月1日起施行。

　　30.B【解析】全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　31.A【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行。

　　32.B【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

　　33.A【解析】期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。

　　34.A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

　　35.A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。

　　36.D【解析】期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

　　37.C【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第34條第2款規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。

　　38.D【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第33條規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明。39.B【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第43條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息。

　　40.A【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第44條規(guī)定，投資者可以提供近2個(gè)月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。

　　41.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》由中國金融期貨交易所負(fù)責(zé)解釋。

　　42.B【解析】未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

　　43.D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第91條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　44.A【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

　　45.C【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第71條第2款規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　46.C【解析】期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。

　　47.A【解析】客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理;約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。

　　48.A【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第37條第1款規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉的，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

　　49.B【解析】期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān);期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償。

　　50.C【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案1件若干問題的規(guī)定》第56條第1款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。

　　51.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第8條第1款的規(guī)定，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

　　52.C【解析】設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

　　53.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　54.A【解析】設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊。

　　55.A【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第7條的規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。

　　56.D【解析】申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　57.D【解析】結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　58.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第29條的規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

　　59.D【解析】期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉。

　　60.A【解析】客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.BCD【解析】金融期貨合約的標(biāo)的物包括有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品。選項(xiàng)A屬于商品期貨合約的標(biāo)的物。

　　2.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第1條規(guī)定：“為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。”

　　3.ACD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第20條第2款規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，變更住所或者營業(yè)場所，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20目內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項(xiàng) B，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之曰起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。4.BC【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第44條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信

　　貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。

　　5.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第3條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。

　　6.BC【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第39條和第75條規(guī)定，交割倉庫有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10 萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫�；蛘呷∠�其交割倉庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：①出具虛假倉單;②違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;③泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;④違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　7.A13C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第78條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者組織變相期貨交易活動(dòng)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　8.CD【解析】根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。

　　9.ABD【解析】期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

　　10.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第103條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告：①發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;②期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟;③期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策;④中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　11.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第105條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

　　12.ABCD【解析】中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)、限制會(huì)員開倉、移倉和強(qiáng)行平倉等方面予以配合。

　　13.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第1條規(guī)定：“為了加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護(hù)期貨市場秩序，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法�！�

　　14.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第1條規(guī)定：“為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)，加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法�！�

　　15.ABCD【解析】期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：①變更住所申請書;②變更住所的詳細(xì)計(jì)劃;③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明;④妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告;⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　16.ACD【解析】期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，除應(yīng)當(dāng)具備選項(xiàng)A、C、D所列條件外，還應(yīng)當(dāng)具備：申請日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行;擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格，以及中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　17.ABCD【解析】期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：設(shè)立營業(yè)部申請書;擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件;申請目前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;營業(yè)部的管理制度文本;擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請材料或證明;擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件;營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明;等等。

　　18.ABCD【解析】申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：①申請書;②任職資格申請表;③2名推薦人的書面推薦意見;④身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;⑤期貨從業(yè)人員資格證書;⑥資質(zhì)測試合格證明;⑦中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　19.ABCD【解析1申請期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：①申請書;②任職資格申請表;③身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;④期貨從業(yè)人員資格證書;⑤會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊會(huì)計(jì)師資格的證明;⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　20.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第4條規(guī)定，期貨從業(yè)人員是指：①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

　　21.ABD【解析】期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

　　22.AC【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

　　23.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第32條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估，并視情況采取下列措施：①向公司出具警示函，并抄送其全體股東;②對公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話;要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平;③要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響;④責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。

　　24.ABCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第5條規(guī)定了證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)，符合的具體條件，除包括選項(xiàng)A、B、C、D所列內(nèi)容外，還包括下列條件：申請目前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　25.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第26條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：①采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù);②貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員;③采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷;④在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;⑤以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi);⑥中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭褥為。

　　26.ABD【解析】最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第1條、第2條和第3條規(guī)定了審理期貨糾紛案件應(yīng)堅(jiān)持的原則，這主要是風(fēng)險(xiǎn)和利益相一致的原則、尊重當(dāng)事人合法約定的原則、過錯(cuò)與責(zé)任相一致的原則。

　　27.ABCD【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第1條規(guī)定：“為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定�！�

　　28.ABCD【解析】根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第3條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)、中國金融期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

　　29.BC【解析】中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

　　30.ABC【解析】期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。

　　31.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第88條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D符合題干要求。考生要結(jié)合《期貨交易管理?xiàng)l例》第59條規(guī)定，掌握該知識(shí)點(diǎn)。

　　32.ABCD【解析】期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：①占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;②直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng);③股東未按照出資比例行使表決權(quán);④報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。

　　33.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第86條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評估或者出具法律意見：①期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定;③中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形。

　　34.CD【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第47條規(guī)定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償。

　　35.BD【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第51條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。因此選項(xiàng)B、D不正確。

　　36.ABCD【解析】期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：制定或者修改章程、交易規(guī)則;上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;上市、修改或者終止合約;變更住所或者營業(yè)場所;合并、分立或者解散;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　37.BCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第19條的規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);②變更公司形式;③變更業(yè)務(wù)范圍;④變更注冊資本;⑤變更5%以上的股權(quán);⑥設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu);⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　38.ACD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第21條的規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《人民共和國行政許可法》第70條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：①營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷;②成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上;③主動(dòng)提出注銷申請;④國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　39.ABCD[解析]下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;③證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人;⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　40.BC【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第28條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息。未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

　　41.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第29條第3款的規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款;③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　42.ABC【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第40條第1款的規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)�？梢�，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所可能使用該會(huì)員的保證金、期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金來承擔(dān)違約責(zé)任。

　　43.ABCD【解析】本題屬于識(shí)記內(nèi)容，要求考生熟練掌握。

　　44.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第51條的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，可以對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

　　45.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第58條的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定;對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

　　46.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第59條第2款的規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D均符合題干要求。本題屬于識(shí)記內(nèi)容。

　　47.BCD【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第11條第2款的規(guī)定，期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。

　　48.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第9條的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，除了向中國證監(jiān)會(huì)提交選項(xiàng)A、B、C、D所列文件和材料外，還應(yīng)當(dāng)提供：申請書;理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡歷;擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡歷等材料。

　　49.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第10條的規(guī)定，期貨交易所章程除了應(yīng)當(dāng)載明選項(xiàng)A、B、C、D所列事項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)載明：設(shè)立目的和職責(zé);營業(yè)期限;管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé);基本業(yè)務(wù)制度;風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度;變更、終止的條件、程序及清算辦法;章程修改程序等事項(xiàng)。

　　50.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第12條的規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①期貨交易、結(jié)算和交割制度;②風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序;③保證金的管理和使用制度;④期貨交易信息的發(fā)布辦法;⑤違規(guī)、違約行為及其處理辦法;⑥交易糾紛的處理方式;⑦需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。

　　51.BCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第14條的規(guī)定，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。

　　52.ABD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第17條第2款的規(guī)定，期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散而解散的，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　53.BCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第24條的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。

　　54.ABCD【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，屬于識(shí)記內(nèi)容，考生要熟練掌握。

　　55.ABCD【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)，屬于識(shí)記內(nèi)容。

　　56.BC【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第29條的規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：①1/3以上理事聯(lián)名提議;②期貨交易所章程規(guī)定的情形;③中國證監(jiān)會(huì)提議。

　　57.BC【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第5條第2款的規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行自律管理。

　　58.BCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第6條的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨

　　從業(yè)人員資格的人員不少于15人。

　　59.BCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第7條的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利;或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元。本題屬于識(shí)記內(nèi)容。

　　60.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第10條的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：設(shè)立期貨公司申請書;公司章程草案;經(jīng)營計(jì)劃;發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告;擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明;擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本;場地、設(shè)備、資金證明文件;律師事務(wù)所出具的法律意見書;中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請材料。