21.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向下列哪些機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況?(　)

　　A.期貨公司總經(jīng)理

　　B.期貨公司董事會

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　22.在我國，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　23.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定工作日內(nèi)對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估，并視情況采取下列哪些措施?(　)

　　A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

　　B.對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平

　　C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響

　　D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

　　24.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　)。

　　A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度D。具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　25.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列哪些不正當(dāng)競爭行為?(　)

　　A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)

　　B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

　　C.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員

　　D.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

　　26.根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，審理期貨糾紛案件應(yīng)堅(jiān)持的原則有(　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)和利益相一致的原則

　　B.尊重當(dāng)事人合法約定的原則

　　C.投資和回報(bào)相一致的原則

　　D.過錯與責(zé)任相一致的原則

　　27.《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的制定目的包括(　)。

　　A.督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度

　　B.督促期貨公司建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

　　C.保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行

　　D.保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　28.中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)、中國金融期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照(　)的原則，嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的各項(xiàng)工作要求。

　　A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)

　　B.各司其職、各負(fù)其責(zé)

　　C.加強(qiáng)協(xié)作

　　D.聯(lián)合監(jiān)管

　　29.在我國，對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國金融期貨交易所

　　D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　30.期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以(　)。

　　A.與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話

　　B.責(zé)令改正

　　C.出具警示函

　　D.對負(fù)責(zé)人采取拘留等強(qiáng)制措施

　　31.期貨公司或其營業(yè)部有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施?(　)

　　A.期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營

　　B.未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患

　　C.存在可能影響財(cái)務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟

　　D.報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏

　　32.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改?(　)

　　A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　B.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

　　C.非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動

　　D.股東未按照出資比例行使表決權(quán)

　　33.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列哪些情形的，可以要求其聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評估或者出具法律意見?(　)

　　A.期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告存在虛假記載或誤導(dǎo)性陳述

　　B.期貨公司的臨時(shí)報(bào)告存在重大遺漏

　　C.違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定

　　D.違反有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定

　　34.交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，該責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是(　)。

　　A.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

　　B.由交割倉庫承擔(dān)主要責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

　　C.交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償

　　35.關(guān)于保證期貨合約履行責(zé)任的處理，下列說法不正確的是(　)。

　　A.因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外

　　B.期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

　　36.期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是(　)。

　　A.合并、分立或者解散8.恢復(fù)交易品種

　　C.終止合約

　　D.變更住所

　　37.期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是(　)。

　　A.變更3%以上的股權(quán)8.變更業(yè)務(wù)范圍

　　C.變更注冊資本

　　D.設(shè)立境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　38.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列哪些情形的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)?(　)

　　A.成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)

　　B.開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)2個月

　　C.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

　　D.主動提出注銷申請

　　39.期貨公司不得接受(　)的委托為其進(jìn)行期貨交易。

　　A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

　　C.事業(yè)單位

　　D.未能提供開戶證明材料的單位

　　40.關(guān)于期貨交易所，下列說法正確的有(　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息

　　B.應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)等即時(shí)行情

　　C.應(yīng)保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確

　　D.不得公布上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)