第41題

　　下列關(guān)于證券市場(chǎng)支撐線和阻力線的說法中，正確的有()。

　　Ⅰ.支撐線和壓力線可能相互轉(zhuǎn)化

　�、�.一條支撐線如果被跌破，那么這一支撐線將成為壓力線

　　Ⅲ.一條壓力線被突破，這個(gè)壓力線將成為支撐線

　�、�.支撐線和壓力線是不能改變的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】一條支撐線如果被跌破，那么這一支撐線將成為壓力線;同理，一條壓力線被突破，這個(gè)壓力線將成為支撐線。這說明支撐線和壓力線的地位不是一成不變的，而是可以改變的，條件是它被有效的、足夠強(qiáng)大的股價(jià)變動(dòng)突破。

　　第42題

　　道氏理論的主要原理有()。

　　Ⅰ.市場(chǎng)平均價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為

　�、�.市場(chǎng)波動(dòng)具有某種趨勢(shì)

　�、�.趨勢(shì)必須得到交易量的確認(rèn)

　�、�.一個(gè)趨勢(shì)形成后將持續(xù)，直到趨勢(shì)出現(xiàn)明顯的反轉(zhuǎn)信號(hào)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】道氏理論的主要原理有：(1)市場(chǎng)平均價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為。(2)趨勢(shì)必須得到交易量的確認(rèn)。(3)一個(gè)趨勢(shì)形成后將持續(xù)，直到趨勢(shì)出現(xiàn)明顯的反轉(zhuǎn)信號(hào)。(4)主要趨勢(shì)有三個(gè)階段。(5)兩種平均價(jià)格指數(shù)必須相互加強(qiáng)。(6)市場(chǎng)波動(dòng)具有某種趨勢(shì)。

　　第43題

　　在證券投資技術(shù)分析中，屬于持續(xù)整理形態(tài)的有()。

　�、�.菱形形態(tài)

　　Ⅱ.矩形形態(tài)

　�、�.旗形形態(tài)

　�、�.楔形形態(tài)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】持續(xù)整理形態(tài)主要有三角形態(tài)(對(duì)稱三角形、上升三角形、下降三角形)、矩形形態(tài)、旗形形態(tài)、楔形形態(tài)等，休整之后的走勢(shì)往往是與原有趨勢(shì)相同。

　　第44題

　　下列關(guān)于波浪理論原理應(yīng)用的說法中，正確的有()。

　�、�.上升階段的八個(gè)過程，也稱為8浪過程

　�、�.第一浪、第三浪和第五浪稱為“上升主浪”

　　Ⅲ.1到5浪走完之后，繼續(xù)上漲1浪

　�、�.第二浪和第四浪稱為是對(duì)第一浪和第三浪的“調(diào)整浪”

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】上升階段的八個(gè)過程，也稱為8浪過程。0～1是第一浪，1～2是第二浪，2～3是第三浪，3～4是第四浪，4～5是第五浪。這5浪中，第一浪、第三浪和第五浪稱為“上升主浪”，而第二浪和第四浪稱為是對(duì)第一浪和第三浪的“調(diào)整浪”。上述5浪完成后，緊接著會(huì)出現(xiàn)一個(gè)3浪的向下調(diào)整。

　　第45題

　　統(tǒng)計(jì)推斷的方法主要包括()。

　�、�.參數(shù)估計(jì)

　�、�.假設(shè)檢驗(yàn)

　�、�.線性回歸

　�、�.邏輯推理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】統(tǒng)計(jì)推斷的方法主要有兩種，即參數(shù)估計(jì)和假設(shè)檢驗(yàn)。

　　第46題

　　證券投資技術(shù)分析中，K線組合應(yīng)用中的星型組合包括()。

　　Ⅰ.錘頭與吊頸

　�、�.射擊之星

　�、�.黃昏之星

　　Ⅳ.早晨之星

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】所謂星是指的小陽線、小陰線、十字等圖形，單獨(dú)的這些K線形態(tài)與其他的K線進(jìn)行組合，這些細(xì)小的實(shí)體就被稱為星。常見的星形組合有早晨之星、黃昏之星和射擊之星。

　　第47題

　　中央銀行可以通過調(diào)整基準(zhǔn)利率來影響經(jīng)濟(jì)，下列關(guān)于利率與股票價(jià)格影響關(guān)系的說法中，正確的有()。

　�、�.利率下降時(shí)，股票價(jià)格下降

　�、�.利率下降時(shí)，股票價(jià)格上升

　　Ⅲ.利率上升時(shí)，股票價(jià)格下降

　　Ⅳ.利率上升時(shí)，股票價(jià)格上升

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】中央銀行調(diào)整基準(zhǔn)利率的高低，對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響。一般來說，利率下降時(shí)，股票價(jià)格就上升;而利率上升時(shí)，股票價(jià)格就下降。

　　第48題

　　證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理流程主要包括()。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理流程主要包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)控制四個(gè)主要步驟。

　　第49題

　　在風(fēng)險(xiǎn)控制主要策略中，風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖可以分為()。

　�、�.自我對(duì)沖

　　Ⅱ.市場(chǎng)對(duì)沖

　�、�.其他財(cái)務(wù)安排

　�、�.資產(chǎn)負(fù)債狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖是通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標(biāo)的的資產(chǎn)潛在損失的一種策略性選擇，可以分為自我對(duì)沖和市場(chǎng)對(duì)沖兩種情況。

　　第50題

　　預(yù)警信用風(fēng)險(xiǎn)的程序主要有()。

　�、�.信用信息的收集和傳遞

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)分析

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)處置

　�、�.后評(píng)價(jià)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是各種工具和各種處理機(jī)制的組合結(jié)果，一般都要逐級(jí)、依次完成下列程序信用：信息的收集和傳遞、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)處置和后評(píng)價(jià)。

　　第51題

　　根據(jù)運(yùn)作機(jī)制的不同，將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方法分為()。

　�、�.黑色預(yù)警法

　�、�.藍(lán)色預(yù)警法

　�、�.紅色預(yù)警法

　�、�.橙色預(yù)警法

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】在實(shí)踐中，根據(jù)運(yùn)作機(jī)制的不同，將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方法分為黑色預(yù)警法、藍(lán)色預(yù)警法和紅色預(yù)警法。

　　第52題

　　風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法包括()。

　�、�.制作風(fēng)險(xiǎn)清單

　�、�.資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況分析法

　　Ⅲ.失誤樹分析法

　�、�.分解分析法

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法很多，大致包括制作風(fēng)險(xiǎn)清單、資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況分析法、失誤樹分析法和分解分析法。

　　第53題

　　根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，可以將市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分為()。

　　Ⅰ.利率風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指因市場(chǎng)價(jià)格(利率、匯率、股票價(jià)格和商品價(jià)格)的不利變動(dòng)而使得證券投資發(fā)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可以分為利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

　　第54題

　　下列屬于壓力測(cè)試主要環(huán)節(jié)的有()。

　�、�.利率總水平的突發(fā)性變動(dòng)

　�、�.主要市場(chǎng)利率之間關(guān)系的變動(dòng)

　�、�.收益率曲線的斜率和形狀發(fā)生變化

　�、�.參數(shù)失效或參數(shù)設(shè)定不正確

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】壓力測(cè)試的目的就是評(píng)估投資者在極端不利情況下的損失承受能力。壓力測(cè)試應(yīng)包括：利率總水平的突發(fā)性變動(dòng);主要市場(chǎng)利率之間關(guān)系的變動(dòng);收益率曲線的斜率和形狀發(fā)生變化;主要金融市場(chǎng)流動(dòng)性變化和市場(chǎng)利率波動(dòng)性變化;關(guān)鍵業(yè)務(wù)假定不適用;參數(shù)失效或參數(shù)設(shè)定不正確。

　　第55題

　　下列屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的有()。

　　Ⅰ.流動(dòng)性比率/指標(biāo)法

　�、�.久期分析法

　　Ⅲ.缺口分析法

　�、�.事故樹法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法主要包括流動(dòng)性比率/指標(biāo)法、現(xiàn)金流分析法、缺口分析法和久期分析法。

　　第56題

　　在用情景分析法預(yù)測(cè)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，分析最壞情景通常包括()等情形。

　�、�.資產(chǎn)負(fù)債期限出現(xiàn)錯(cuò)配現(xiàn)象

　�、�.出現(xiàn)流動(dòng)性覆蓋率在2以下

　　Ⅲ.金融機(jī)構(gòu)自身問題造成的流動(dòng)性危機(jī)

　�、�.整體市場(chǎng)危機(jī)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】金融機(jī)構(gòu)通常將可能面臨的市場(chǎng)條件分為正常、最好和最壞三種情景，其中，最壞情景通�？煞譃閮煞N情形：(1)金融機(jī)構(gòu)自身問題所造成的流動(dòng)性危機(jī)。(2)整體市場(chǎng)危機(jī)。

　　第57題

　　下列屬于證券公司產(chǎn)品的有()。

　�、�.貨幣型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　Ⅱ.貨幣式基金

　�、�.短期理財(cái)基金

　　Ⅳ.債券逆回購

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司產(chǎn)品包括債券逆回購、貨幣型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　第58題

　　債券的收益性主要表現(xiàn)在()。

　�、�.投資者投入資金沒有風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.投資債券可以給投資者定期帶來利息收入

　�、�.投資債券可以給投資者不定期帶來利息收入

　　Ⅳ.投資者可以利用債券價(jià)格的變動(dòng)，買賣債券賺取差額

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】債券的收益性主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是投資債券可以給投資者定期或不定期地帶來利息收入;二是投資者可以利用債券價(jià)格的變動(dòng)，買賣債券賺取差額。

　　第59題

　　金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為()。

　�、�.金融遠(yuǎn)期合約

　�、�.金融期貨

　�、�.金融期權(quán)

　�、�.金融互換

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

　　第60題

　　金融債券的發(fā)行主體有()。

　�、�.銀行

　�、�.上市公司

　　Ⅲ.非銀行的金融機(jī)構(gòu)

　�、�.中央政府

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】金融債券是由銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券。