21.中國證券業(yè)協(xié)會對會員單位的自律管理包括( )。

　�、�.規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引。中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)監(jiān)管部門的要求和行業(yè)規(guī)范發(fā)展的實際需要

　�、�.制定各類自律規(guī)則，涵蓋會員機構(gòu)管理、從業(yè)人員自律管理、業(yè)務工作規(guī)范等多個層面

　�、�.規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力。為促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展，增強行業(yè)競爭力，

　　中國證券業(yè)協(xié)會成立了多個專業(yè)委員會，加強行業(yè)發(fā)展研究及與監(jiān)管部門的溝通。此外，中國證券業(yè)協(xié)會組織的行業(yè)創(chuàng)新評審對推動行業(yè)發(fā)展起到了積極作用’

　�、�.制定行業(yè)公約，促進公平競爭。中國證券業(yè)協(xié)會先后就證券經(jīng)紀業(yè)務、投資銀行業(yè)務、資信評級機構(gòu)等制定并發(fā)布了促進行業(yè)公平競爭的行業(yè)性自律公約

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　22.關(guān)于申報時間，以下說法正確的是( )。

　�、�.上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，交易日為每周一至周五

　　Ⅱ.國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市

　�、�.根據(jù)市場發(fā)展需要，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券交易所可以調(diào)整交易時間

　�、�.交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不作順延

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　23.以下關(guān)于地方政府債券的發(fā)行主體說法正確的是( )。

　�、�.發(fā)行主體是地方政府

　　Ⅱ.地方政府一般由不同的級次組成，而且在不同國家有不同的名稱

　�、�.美國地方政府債券由州、市、區(qū)、縣和州政府所屬機關(guān)和管理局發(fā)行

　�、�.日本地方政府債券則由一般地方公共團體和特殊地方公共團體發(fā)行

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　24.風險評估定性分析的方法有( )。

　�、�.事件樹分析Ⅱ.問卷調(diào)查

　�、�.情境分析Ⅳ.政策分析

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　25.證券公司借入或發(fā)行次級債應符合的條件有( )。

　�、�.借人或募集資金有合理用途

　�、�.長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額)的 50%

　�、�.應以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認可的其他形式借入或融入

　�、�.凈資本與負債的比例、凈資產(chǎn)與負債的比例等各項風險控制指標不觸及預警標準

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　26.屬于商品證券的有( )。

　�、�.提貨單

　�、�.運貨單

　�、�.倉庫棧單

　　Ⅳ.支票

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　27.下列關(guān)于基金管理費的說法中，正確的有( )。

　�、�.基金管理費是從基金資產(chǎn)中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務的基金管理人的費用

　�、�.基金管理費是基金管理人為管理和運作基金而收取的費用

　�、�.我國基金的管理費一般從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取

　�、�.一般情況下，貨幣基金的管理費率高于債券基金

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　28.證券評級業(yè)務的評級對象包括( )。

　�、�.中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券

　�、�.中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的資產(chǎn)支持證券

　�、�.在證券交易所上市交易的債券

　　Ⅳ.在證券交易所上市交易的資產(chǎn)支持證券

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　29.關(guān)于股票風險性的敘述，正確的是( )。

　�、�.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個預期，但真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的預期

　�、�.股票風險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

　�、�.風險也就是損失，高風險的股票會給投資者帶來較大損失

　�、�.如果要引導投資者投資風險較高的股票，就必須提供更高的預期收益

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　30.金融衍生產(chǎn)品是指以杠桿或信用交易為特征，以在傳統(tǒng)的金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上派生出來的具有新的價值的金融工具，它包括( )。

　�、�.股票

　�、�.互換

　�、�.基金

　�、�.遠期

　　A.Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　31.下列關(guān)于金融期權(quán)的說法中，正確的有( )。

　�、�.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利

　�、�.期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利

　　Ⅲ.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后，就承擔著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務

　�、�.當期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時，期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　32.記名股票的特點包括( )。

　�、�.股東權(quán)利歸屬于記名股東

　�、�.可以一次或分次繳納出資

　　Ⅲ.轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制

　�、�.便于掛失，相對安全

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　33.下列選項屬于我國證券投資基金交易費的是( )。

　　Ⅰ.上市年費

　�、�.印花稅

　�、�.過戶費

　�、�.證管費

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　34.資本公積金是一種可以按照法定程序轉(zhuǎn)為資本金的公積金，是企業(yè)所有者權(quán)益的組成部分。它是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外，由( )形成的股東權(quán)益收入。

　　Ⅰ.資本

　�、�.資產(chǎn)本身

　　Ⅲ.其他原因

　�、�.利潤

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　35.融資買入申報內(nèi)容應當包括( )。

　�、�.投資者信用證券賬號

　　Ⅱ.融資融券交易專用代碼

　�、�.標的證券代碼

　�、�.買入數(shù)量;買入價格(市價申報除外)

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　36.證券公司在以下( )時點，將項目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單。

　　Ⅰ.擔任首次公開發(fā)行股票項目的上市輔導人、保薦機構(gòu)或主承銷商的，為擔任前述角色的信息公開之日

　�、�.擔任再融資項目或并購重組項目保薦機構(gòu)、主承銷商或財務顧問的，為項目公司首次對外公告該項目之日

　�、�.證券公司在確認不再擁有與項目有關(guān)的敏感信息后，可以將該項目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券從限制名單中刪除

　�、�.證券公司可以根據(jù)實際需要，將列入限制名單的時間前移，但不應造成敏感信息的泄漏和不當流動

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　37.企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應具備的條件有( )。

　�、�.財務公司設立 1 年以上，經(jīng)營狀況良好

　�、�.申請前 1 年利潤率不低于行業(yè)平均水平

　�、�.申請前 1 年，注冊資本金不低于 3 億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平

　�、�.近 3 年無重大違法違規(guī)記錄

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　38.影響國債銷售價格的因素有( )。

　�、�.市場利率

　�、�.承銷商承銷國債的中標成本

　�、�.流通市場中可比國債的收益率水平

　　Ⅳ.國債承銷的手續(xù)費收入

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　39.下列關(guān)于我國證券公司發(fā)展歷程的說法中，正確的是( )。

　�、�.由于對證券流通與發(fā)行的中介需求日增，催生了最初的證券中介業(yè)務和第一批證券經(jīng)營機構(gòu)

　�、�.1988 年，國債柜臺交易正式啟動

　�、�.1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)

　　Ⅳ.我國于 1998 年年底頒布了《人民共和國證券法》

　　A.Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　40.編制指數(shù)股價的步驟有( )。

　�、�.選擇樣本股

　　Ⅱ.選定某基期

　�、�.計算計算期平均股價或市值

　　Ⅳ.指數(shù)化

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　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ