二、組合選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.下列屬于用于轉移或防范信用風險的金融衍生工具的有( )。

　�、�.利率互換

　　Ⅱ.信用聯(lián)結票據(jù)

　�、�.信用互換

　�、�.保證金互換

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　2.證券承銷制度具體包括( )等內(nèi)容。

　�、�.證券承銷的管理結構

　�、�.信息披露制度

　　Ⅲ.證券承銷方式

　�、�.證券承銷法律制度

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　3.上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，屬于下列( )情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制。

　�、�.首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括)

　�、�.增發(fā)上市的股票

　　Ⅲ.暫停上市后恢復上市的股票

　�、�.封閉式基金

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　4.中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響。貨幣政策主要使用的工具有( )。

　�、�.存款準備金制度

　　Ⅱ.再貼現(xiàn)政策

　�、�.公開市場業(yè)務

　�、�.貨幣借貸業(yè)務

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　5.現(xiàn)代意義上的公司治理可理解為關于( )的所有法律、機構、文化和制度安排，它界定的不僅是企業(yè)及其所有者之間的關系，而且包括企業(yè)與所有相關利益集團(如員工、供應商、社區(qū)團體、政府機關等)之間的關系。

　�、�.企業(yè)組織方式

　　Ⅱ.控制機制

　�、�.利益分配

　　Ⅳ.股權分配

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　6.股票融資的優(yōu)點有( )。

　　Ⅰ.籌資風險小

　�、�.股票融資可以提高企業(yè)知名度，為企業(yè)帶來良好的聲譽

　�、�.沒有固定的利息負擔

　　Ⅳ.股票融資有利于幫助企業(yè)建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　7.影響金融市場的主要因素不包括( )。

　�、�.技術因素

　�、�.管理因素

　�、�.人員因素

　�、�.歷史因素

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　8.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括( )。

　�、�.從業(yè)人員的資格管理

　�、�.后續(xù)職業(yè)培訓

　�、�.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范

　�、�.從業(yè)人員誠信信息管理

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　9.我國證券市場監(jiān)管的目標是( )。

　�、�.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用

　�、�.保護投資者利益，保障合法的證券交易活動

　�、�.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序

　　Ⅳ.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ

　　10.證券投資基金投資存在的風險主要有( )。

　�、�.市場風險

　　Ⅱ.管理能力風險

　�、�.技術風險

　�、�.巨額贖回風險

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　11.證券業(yè)指從事證券發(fā)行和交易服務的專門行業(yè)，中國證券業(yè)主要發(fā)揮的作用包括( )。

　�、�.資源分配

　　Ⅱ.促進眾多公司以重組方式發(fā)展壯大

　�、�.提供投資工具

　�、�.為投資者提供無差異的投資選擇

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　12.信托市場的主體即為信托當事人，信托當事人包括( )。

　　Ⅰ.信托關系人

　�、�.信托委托人

　�、�.信托受托人

　　Ⅳ.信托受益人

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　13.我國證券公司短期融資券( )。

　�、�.不屬于金融債券

　　Ⅱ.在銀行間債券市場發(fā)行

　�、�.以短期融資為目的

　�、�.約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ

　　14.以下關于保證債券說法正確的是( )。

　�、�.以第三人作為擔保

　　Ⅱ.擔保人或擔保全部本息，或僅擔保利息

　�、�.擔保人一般是發(fā)行人以外的其他人，如政府、信譽好的銀行或舉債公司的母公司等

　　Ⅳ.一般公司債券大多為無擔保債券

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　15.保薦制度具體是指由保薦人(證券公司)對發(fā)行人發(fā)行證券進行推薦和輔導，并核實公司發(fā)行文件中所載資料是否( )，協(xié)助發(fā)行人建立嚴格的信息披露制度，承擔風險防范責任，并在公司上市后的規(guī)定時間內(nèi)繼續(xù)協(xié)助發(fā)行人建立規(guī)范的法人治理結構，督促公司遵守上市規(guī)定，完成招股計劃書中的承諾，同時對上市公司的信息披露負有連帶責任。

　�、�.可靠

　　Ⅱ.真實

　�、�.準確

　　Ⅳ.完整

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　16.以下( )屬于直接融資。

　　Ⅰ.商業(yè)信用

　�、�.企業(yè)發(fā)行股票

　�、�.企業(yè)發(fā)行債券

　�、�.企業(yè)之間、個人之間的直接借貸

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　17.下列屬于場內(nèi)交易市場特點的有( )。

　　Ⅰ.集中交易

　�、�.公開競價

　�、�.經(jīng)紀制度

　�、�.市場監(jiān)管嚴密

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　18.下列關于金融風險管理方法說法正確的是( )。

　�、�.金融風險管理方法一般分為控制法和財務法

　�、�.控制法使用在金融風險損失發(fā)生之前

　�、�.財務法使用在金融風險損失發(fā)生之后

　　Ⅳ.控制法的主要方式有避免風險、控制損失和分散風險

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　19.基金與股票、債券的區(qū)別在于( )。

　�、�.籌資規(guī)模不同

　　Ⅱ.反映的經(jīng)濟關系不同

　�、�.所籌集資金的投向不同

　�、�.收益風險水平不同

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　20.下列關于買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務的區(qū)別表述正確的有( )。

　�、�.在買斷式回購的初始交易中，所有權轉移至逆回購方

　　Ⅱ.在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權并不轉移，逆回購方只享有質(zhì)權

　　Ⅲ.質(zhì)押式回購的逆回購方可以自由支配購入債券

　�、�.在買斷式回購的初始交易中，債券所有權并不轉移，逆回購方只享有質(zhì)權

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ