21.關(guān)于金融的說(shuō)法正確的是( )。

　�、�.現(xiàn)代金融已經(jīng)發(fā)展成對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)具有巨大支配力的系統(tǒng)

　�、�.是經(jīng)濟(jì)的組成部分，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物

　�、�.基本功能是滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的投融資需求和服務(wù)性需求

　�、�.能脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)而追求自身的發(fā)展

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　22.關(guān)于保險(xiǎn)市場(chǎng)說(shuō)法正確的是( )。

　　Ⅰ.保險(xiǎn)市場(chǎng)是以保險(xiǎn)單為交易對(duì)象的場(chǎng)所

　�、�.保險(xiǎn)交易所是現(xiàn)代保險(xiǎn)市場(chǎng)的主要形式

　�、�.隨著社會(huì)的進(jìn)步和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，保險(xiǎn)市場(chǎng)也在隨之進(jìn)步

　　Ⅳ.傳統(tǒng)的保險(xiǎn)市場(chǎng)大多是有形的市場(chǎng)

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　23.保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有( )。

　�、�.可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益，通過(guò)簡(jiǎn)捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是中小投資者予以保護(hù)

　　Ⅱ.有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心，有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散

　　Ⅲ.對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充，將在監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問(wèn)題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮重要作用

　　Ⅳ.有助于我國(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　24.《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券( )及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。

　�、�.發(fā)行

　�、�.自營(yíng)

　　Ⅲ.交易

　�、�.登記

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　25.上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)( )之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除 A 股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

　�、�.債券持有人

　�、�.流通股股東

　�、�.優(yōu)先股股東

　�、�.非流通股股東

　　A.Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　26.1983 年國(guó)務(wù)院決定中國(guó)人民銀行專門行使國(guó)家中央銀行職能，其主要職責(zé)不包括( )。

　�、�.管理信貸征信業(yè)

　　Ⅱ.制定和執(zhí)行貨幣政策

　�、�.制定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則

　　Ⅳ.審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　27.最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是由外商開辦的( )。

　　Ⅰ.上海股份公所

　�、�.上海眾業(yè)公所

　�、�.上海證券交易所

　　Ⅳ.上海華商證券交易所

　　A.Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　28.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　�、�.注冊(cè)資本不低于 5000 萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　�、�.主要股東最近 5 年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于 3 億元人民幣

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　A.Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　29.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )。

　�、�.證券登記結(jié)算公司

　�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　�、�.律師事務(wù)所

　�、�.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　30.下列關(guān)于紅籌股的說(shuō)法中，正確的有( )。

　�、�.紅籌股不屬于外資股

　　Ⅱ.紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地公司的股票

　�、�.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道

　�、�.紅籌股屬于境外上市外資股

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　31.修正的美式期權(quán)也叫作( )。

　�、�.百慕大期權(quán)

　�、�.大西洋期權(quán)

　�、�.歐式期權(quán)

　�、�.互換期權(quán)

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　32.下列選項(xiàng)中，屬于證券研究報(bào)告內(nèi)容的有( )。

　�、�.證券的價(jià)值分析報(bào)告

　�、�.證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告

　�、�.證券行業(yè)研究報(bào)告

　�、�.證券的投資策略報(bào)告

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ、

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　33.《人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有( )等權(quán)利。

　�、�.依據(jù)規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

　　Ⅱ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　�、�.依法轉(zhuǎn)讓或申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

　�、�.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　A.Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　34.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。

　�、�.社會(huì)保險(xiǎn)基金

　�、�.證券投資基金

　　Ⅲ.企業(yè)年金

　�、�.社會(huì)公益基金

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　35.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份，有( )情形之一的除外。

　　Ⅰ.減少公司注冊(cè)資本

　�、�.與持有本公司股份的其他公司合并

　�、�.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

　�、�.股東因?qū)�股東大會(huì)做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　36.證券交易所的組織形式大致可以分為( )。

　�、�.股份制

　�、�.公司制

　　Ⅲ.合伙制

　�、�.會(huì)員制

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　37.從基礎(chǔ)工具分類角度，金融衍生工具可以分為( )。

　�、�.信用衍生工具

　　Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　�、�.貨幣衍生工具

　�、�.利率衍生工具

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　38.金融期貨主要包括( )。

　　Ⅰ.貨幣期貨

　�、�.利率期貨

　　Ⅲ.股票指數(shù)期貨

　�、�.股票期貨

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　39.收入型基金的主要投資對(duì)象有( )。

　　Ⅰ.具有良好增長(zhǎng)潛力的股票Ⅱ.大盤藍(lán)籌股

　�、�.公司債Ⅳ.政府債券

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　40.債券作為一種重要的融資手段和金融工具具有的特征包括( )。

　　Ⅰ.償還性

　�、�.流動(dòng)性

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)性

　　Ⅳ.收益性

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ