二、組合選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.下列選項中，屬于證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有( )。

　�、�.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部

　�、�.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)

　�、�.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.作為證券公司專門的承銷與保薦機構(gòu).經(jīng)營證券公司全部的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　2.影響股票未來的收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括( )。

　�、�.清算方式的變化

　�、�.宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整

　�、�.供求關(guān)系的變化

　　Ⅳ.經(jīng)濟形勢的變化

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　3.股價指數(shù)的基準功能，主要體現(xiàn)在( )。

　�、�.描述股票市場趨勢，反映國民經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r

　　Ⅱ.預(yù)測股票價格走勢，反映收益增減變化

　　Ⅲ.提供客觀衡量投資者投資收益和風(fēng)險的基準

　�、�.為不同細分市場的投資配置與選擇提供基準

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　4.下列關(guān)于完善市場制度結(jié)構(gòu)，降低制度性風(fēng)險說法正確的是( )。

　�、�.完善市場制度、規(guī)范市場參與者行為是降低制度性風(fēng)險主要措施

　　Ⅱ.提高市場制度供給的合理性、延續(xù)性，降低不確定性有助于減少制度性風(fēng)險。

　　Ⅲ.對上市公司而言，力求多元化的上市公司結(jié)構(gòu)，消除對非公有制公司的“所有制歧視”有助于減少制度性風(fēng)險

　�、�.加強市場制度創(chuàng)新，如實行股票指數(shù)期貨等，以降低或者轉(zhuǎn)移風(fēng)險

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　5.隨著資本市場的發(fā)展，我國市場的資金結(jié)構(gòu)和投資者結(jié)構(gòu)的變遷軌跡大體可以分為四個階段，第二階段的特征有( )。

　　Ⅰ.中小投資者的弱勢地位在機構(gòu)投資者實力不斷增強和操縱市場行為中日益明顯，面臨的風(fēng)險不斷增大

　　Ⅱ.證券公司的狂熱投機和非規(guī)范運作導(dǎo)致其營運風(fēng)險不斷放大，經(jīng)營績效出現(xiàn)了較大幅度的波動

　�、�.新設(shè)立的證券投資基金公司由于其惡劣的市場行為和乏善可陳的經(jīng)營業(yè)績，市場認可度較低

　�、�.由于不完善的市場運作規(guī)則，導(dǎo)致投資者結(jié)構(gòu)變動的積極影響并未顯現(xiàn)出來

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　6.下列關(guān)于非系統(tǒng)風(fēng)險說法正確的是( )。

　�、�.非系統(tǒng)性風(fēng)險是指對某個行業(yè)或個別證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險

　�、�.非系統(tǒng)性風(fēng)險也稱個別性風(fēng)險

　　Ⅲ.非系統(tǒng)性風(fēng)險的一個典型特征是可以通過投資組合來消除

　�、�.非系統(tǒng)性風(fēng)險通常由某一特殊的因素引起，與整個證券市場價格不存在系統(tǒng)的全面聯(lián)系

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　7.下列關(guān)于商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)的描述中.正確的是( )。

　�、�.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)是全面的

　�、�.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)集中于同一業(yè)務(wù)的借債人

　　Ⅲ.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)集中于同一性質(zhì)的借債人

　�、�.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)集中于同一國家的借債人

　　A.Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　8.證券投資基金的作用有( )。

　　Ⅰ.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　�、�.豐富了大投資者的投資方式

　　Ⅲ.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

　�、�.有利于證券市場的國際化

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　9.下列選項中，可以用于分析公司經(jīng)營狀況好壞的有( )。

　�、�.公司的競爭力

　�、�.公司財務(wù)狀況

　�、�.公司治理水平

　　Ⅳ.公司改組或合并

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　10.金融自由化的主要內(nèi)容包括( )。

　�、�.取消對存款利率的最高限額

　�、�.打破金融機構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制

　�、�.放松外匯管制

　�、�.開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ

　　11.下列有關(guān)股權(quán)投資市場說法正確的有( )。

　　Ⅰ.全稱私募股權(quán)投資

　�、�.通過上市、并購或管理層回購等方式，出售持股獲利

　�、�.廣義的股權(quán)投資為涵蓋企業(yè)首次公開發(fā)行前各階段的權(quán)益投資

　　Ⅳ.在中國，股權(quán)投資主要是指廣義的股權(quán)投資

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　12.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴格履行法定職責(zé)，確保發(fā)行人的申請文件和招股說明書等信息披露資料( )。

　　Ⅰ.真實

　�、�.準確

　�、�.完整

　�、�.及時

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　13.金融期貨交易與普通遠期交易之間的區(qū)別包括( )。

　�、�.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易，而遠期交易在場外市場進行雙邊交易

　　Ⅱ.金融期貨交易至少要受到一家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求，而遠期交易則較少受到監(jiān)管

　�、�.金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　�、�.金融期貨交易存在一定的交易對手違約風(fēng)險，而遠期交易基本不用擔(dān)心交易違約

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ

　　14.中央銀行參考利率，包括( )。

　�、�.1 年定存

　�、�.半年貸款

　　Ⅲ.3 年貸款

　�、�.5 年貸款

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　15.在存在活躍市場的情況下，下列關(guān)于股票估值原則的描述正確的有( )。

　�、�.當(dāng)日有市價，應(yīng)當(dāng)采用市價確定股票投資的公允價值

　�、�.當(dāng)日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價確定股票投資的公允價值

　�、�.當(dāng)日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，調(diào)整最近交易的市價以確定股票投資的公允價值

　�、�.有確鑿證據(jù)表明最近交易的市價不是公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進行調(diào)整，以確定股票投資的公允價值

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　16.以下關(guān)于債券安全性的說法正確的是( )。

　�、�.由于債券發(fā)行時約定了到期償還本金和利息，債券利率不受銀行利率變動的影響，且利息償還與本金支付有法律保障

　�、�.企業(yè)破產(chǎn)時，債券持有者享有優(yōu)先于股票持有者對企業(yè)剩余財產(chǎn)的索取權(quán)，因此與其他有價證券相比，債券安全性較高

　�、�.按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性從高到低依次是國債、地方債、金融債和公司債

　�、�.按債券發(fā)行信用保證方式分類，債券的安全性從高到低依次是抵押債券、擔(dān)保債券、信用債券

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　17.創(chuàng)業(yè)板私募債等其他信用債相比的不同之處是( )。

　　Ⅰ.審核方式是注冊制

　�、�.對評級和審計的規(guī)定較寬松

　�、�.發(fā)行主體門檻更低

　�、�.對投資者限制較少

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　18.下列屬于上市公司公開發(fā)行新股的一般條件的是( )。

　　Ⅰ.上市公司的組織機構(gòu)健全，運行良好

　�、�.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性

　�、�.上市公司的財務(wù)狀況良好

　�、�.上市公司募集資金的數(shù)額和使用符合規(guī)定

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　19.以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券，說法正確的有( )。

　　Ⅰ.適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　�、�.更接近于股權(quán)融資

　�、�.會使發(fā)行人的總股本擴大，攤薄每股收益

　�、�.一般采用股票交割的方式

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　20.在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的股票，連續(xù)競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列( )規(guī)定。

　�、�.申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的 110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%，同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的 130%且不低于該平均數(shù)的 70%

　�、�.即時揭示中無買入申報價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項最高買入價格

　�、�.即時揭示中無賣出申報價格的，即時揭示的最高買入價格、最新成交價格中較高者視為前項最低賣出價格

　�、�.當(dāng)日無交易的，前收盤價格視為最新成交價格

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ