一、單項選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.從運作方式看，回購交易結(jié)合了( )的特點。

　　A.現(xiàn)貨交易和遠期交易

　　B.現(xiàn)貨交易和期貨交易

　　C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易

　　D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易

　　2.企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的( )。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　3.證券評級機構(gòu)應(yīng)當自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起( )日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　4.下列混合基金的投資風險大小從高到低排序正確的是( )。

　　A.偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金

　　B.偏股型基金、股債平衡型基金、偏債型基金

　　C.偏債型基金、偏股型基金、股債平衡型基金

　　D.偏債型基金、股債平衡型基金、偏股型基金

　　5.債券利率的影響因素不包括( )。

　　A.借貸資金市場利率水平

　　B.籌資者的風險偏好

　　C.籌資者的資信

　　D.債券期限長短

　　6.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，外資參股證券公司取得證券從業(yè)資格的人員不得少于( )人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　7.證券研究人員使用最多的股票基本面分析就是著重研究和發(fā)現(xiàn)股票的( )內(nèi)在價值，并將( )內(nèi)在價值與市場價格相比較，進而決定投資策略。

　　A.內(nèi)在價值賬面價值

　　B.賬面價值實際價值

　　C.內(nèi)在價值內(nèi)在價值

　　D.賬面價值面值

　　8.證券評級機構(gòu)應(yīng)當自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起( )日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　9.如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取( )為成交價。

　　A.可實現(xiàn)最大成交量的價格

　　B.在該價格以上的買人申報累計數(shù)量與在該價格以下的賣出申報累計數(shù)量之差最小的價格

　　C.使未成交量最小的申報價格

　　D.中間價

　　10.在貨幣市場基金中，當日申購的基金份額自下( )個工作日起享有基金的分配權(quán)益。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　11.下列屬于間接融資手段的是( )。

　　A.普通股

　　B.優(yōu)先股

　　C.債券

　　D.貸款

　　12.保險公司次級債應(yīng)當向( )發(fā)行。

　　A.個人

　　B.政府

　　C.合格投資者

　　D.境外個人投資者

　　13.發(fā)行證券公司次級債券，每期債券的機構(gòu)投資者合計不得超過( )人。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　14.下列不屬于證券投資基金業(yè)務(wù)內(nèi)容的是( )。

　　A.基金募集與銷售

　　B.基金的投資管理

　　C.特定客戶資產(chǎn)管理

　　D.基金營運服務(wù)

　　15.( )通常被認為是最猛烈的貨幣政策工具。

　　A.法定存款準備金政策

　　B.再貼現(xiàn)、再貸款政策

　　C.公開市場業(yè)務(wù)

　　D.新型貨幣政策工具

　　16.現(xiàn)券交易的交易和結(jié)算方式是( )。

　　A.凈價交易、凈價結(jié)算

　　B.凈價交易、全價結(jié)算

　　C.全價交易、凈價結(jié)算

　　D.全價交易、全價結(jié)算

　　17.中央政府債券被視為( )。

　　A.低風險證券

　　B.無風險證券

　　C.低收益證券

　　D.高收益證券

　　18.對編造影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的證券交易工作人員，處以( )萬元的罰款，屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分。

　　A.3～30

　　B.3～20

　　C.3～l0

　　D.1～10

　　19.下列關(guān)于基金各項費用的說法中，正確的是( )。

　　A.基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費用

　　B.目前，我國封閉式基金按照 0.33%的比率計提基金托管費

　　C.目前，我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比率計提，通常高于 0.25%

　　D.股票型基金的托管費率低于債券型基金及貨幣市場型基金的托管費率

　　20.馬柯維茨的資產(chǎn)組合管理理論認為，只要兩種資產(chǎn)收益率的相關(guān)系數(shù)不為( )，分散投資于兩種資產(chǎn)就具有降低風險的作用。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4