71.基金利潤主要來自基金收入減去基金費用后的凈額、公允價值變動損益等，基金收入主要包括( )。

　�、倮�息收入

　　②投資收益

　�、燮渌�收入

　�、芄�允價值變動收益

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　72.證券公司目前可以發(fā)行的債券品種包括( )。

　�、僮C券公司普通債券

　　②證券公司短期融資券

　�、圩C券公司次級債券

　　④證券公司次級債務

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　73.下列關于可轉換債券要素的敘述，正確的有( )。

　�、倏赊D換債券要素基本決定了可轉換債券的轉換條件、轉換價值、市場價格等總體特征

　　②可轉換公司債券的票面利率一般高于相同條件下的不可轉換公司債券

　�、坜D換比例是指一定面額可轉換債券轉換成優(yōu)先股的股數(shù)

　　④贖回條款和回售條款是可轉換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件

　　A.②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.①④

　　74.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是( )。

　�、偕鲜泄�司

　�、诠煞萦邢薰�司

　　③有限責任公司

　�、苌形锤闹茷楝F(xiàn)代公司制度的企業(yè)法人

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　75.影響債券現(xiàn)金流的因素有( )。

　　①債券的面值和票面利率

　�、谟嫺断㈤g隔

　　③債券的嵌入式期權條款

　�、軅�券的稅收待遇

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③

　　76.按照《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務管理暫行辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行可以提供的業(yè)務有( )。

　�、傧騻�人客戶提供綜合理財服務

　�、谙蛩�有客戶銷售理財計劃

　　③接受客戶的委托與授權

　　④按照自己的投資計劃與方式進行投資和資產(chǎn)管理

　　A.①②

　　B.①③

　　C.①②③

　　D.①③④

　　77.按照《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》，合格境外機構投資者在批準的交易額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括( )。

　�、僮C券投資基金

　�、谠谧C券交易所掛牌交易的股票

　　③在證券交易所掛牌交易的債券

　�、茉谧C券交易所掛牌交易的權證

　�、莨芍钙谪�

　　A.①③④

　　B.②③④⑤

　　C.①③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　78.關于金融期權與金融期貨論述正確的是( )。

　�、俳鹑谄跈嗯c金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　�、谌藗兝�用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

　�、弁ㄟ^金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益

　�、茉诂F(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標

　　A.②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　79.在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前，證券公司應當( )。

　�、侔凑找�(guī)定程序了解客戶的情況

　�、趯徤髟u估客戶的誠信狀況、客戶對產(chǎn)品的認知水平和風險承受能力

　�、巯蚩蛻暨M行充分的風險揭示

　　④將風險揭示書交客戶簽字確認

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　80.《證券期貨投資者適當性管理辦法》構建了一整套適當性管理的制度框架，從( )方面明確了投資者適當性管理的各項工作，同時賦予中國證監(jiān)會及其派出機構對經(jīng)營機構履行適當性義務的監(jiān)督管理權以及證券期貨交易所、證券登記結算公司、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律管理權，標志著我國投資者適當性管理制度體系的基本形成。

　�、偻顿Y者分類

　�、诋a(chǎn)品分級

　�、蹚娀�經(jīng)營機構適當性義務

　�、芡怀鲞`規(guī)行為懲戒

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　81.《證券期貨投資者適當性管理辦法》從根本上體現(xiàn)經(jīng)營機構與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經(jīng)營機構角度來看，《證券期貨投資者適當性管理辦法》做出的要求包括( )。

　�、賹ν顿Y者進行分類評估和分類管理

　�、趯ν顿Y者提供同質化服務

　　③確立監(jiān)管底線要求、自律組織規(guī)定產(chǎn)品目錄指引

　�、芙�(jīng)營機構制定具體分級標準的層層把關、嚴格風險的產(chǎn)品分級機制

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　82.利率期限結構理論是基于( )建立起來的。

　　①市場預期理論

　�、诹鲃有云�好理論

　　③市場分割理論

　�、芾硇灶A期理論

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　83.貨幣政策的最終目標包括( )。

　�、倨胶鈬�際收支

　　②幣值的穩(wěn)定

　�、鄞龠M經(jīng)濟增長

　�、芗涌熳C券行業(yè)的發(fā)展

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　84.參與證券投資的金融機構包括( )。

　�、僦醒脬y行

　　②銀行業(yè)金融機構

　�、圩C券經(jīng)營機構

　　④保險公司

　　A.①③

　　B.②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　85.( )指數(shù)廣泛分布于節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術、生物、高端裝備、新能源、新材料、TMT 等新興產(chǎn)業(yè)和消費領域。

　�、偕献C 380 指數(shù)

　�、谏献C 50 指數(shù)

　�、凵献C 100 指數(shù)

　�、苌献C 150 指數(shù)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　86.分析公司財務狀況，重點在于研究公司的( )。

　�、儆�利性

　�、诎踩�性

　�、哿鲃有�

　　④可持續(xù)發(fā)展性

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　87.國際債券的發(fā)行人主要是( )。

　　①各國政府、政府所屬機構

　　②銀行或其他金融機構

　�、圩匀蝗�

　�、芤恍﹪�際組織

　　A.③④

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　88.系統(tǒng)風險又被稱為( )。

　�、倏煞稚�風險

　�、诓豢煞稚�風險

　　③不可回避風險

　�、芸苫乇茱L險

　　A.①②

　　B.①③

　　C.②③

　　D.②④

　　89.一般來說，債券具有的特征包括( )。

　�、倭鲃有�

　　②永久性

　�、郯踩�性

　　④收益性

　　A.①②④

　　B.③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　90.下列關于 10 年期國債期貨合約的說法中，正確的是( )。

　�、偕鲜械� 10 年期國債期貨合約交易代碼為 T

　　②實行到期實物交割

　�、蹣说臑槊嬷� 1000 萬元人民幣、票面利率 6%的名義長期國債

　�、軖炫坪霞s為最近的三個季月，最低交易保證金為 2%

　　A.②③④

　　B.①②④

　　C.②④

　　D.①②③④