21.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板(中小企業(yè)板)上市所需滿足的條件不包括( )。

　　A.發(fā)行依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間在三年以上的股份責(zé)任有限公司

　　B.最近一期末無(wú)形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得高于 20%

　　C.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)，且現(xiàn)金流量累計(jì)超過(guò)人民幣 3000 萬(wàn)元

　　D.發(fā)行人最近三年的實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更

　　22.下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動(dòng)托管、隨買(mǎi)隨賣(mài)、哪買(mǎi)哪賣(mài)、轉(zhuǎn)托不限”的是( )。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.紐約證券交易所

　　D.香港證券交易所

　　23.人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)和 QFII 的主要區(qū)別不包括( )。

　　A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　　B.RQFII 機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司

　　C.投資范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融拓展到銀行間債券市場(chǎng)

　　D.盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì) RQFII 的投資額度及跨境資金收支管理

　　24.下列股票能被選入滬深 300 指數(shù)的有( )。

　　A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是漲勢(shì)良好

　　B.乙股票為主板上市股票，由于年度報(bào)告未及時(shí)披露等問(wèn)題，被暫停上市

　　C.丙股票為主板上市的藍(lán)籌股，但是由于政策影響，近期漲勢(shì)低迷

　　D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認(rèn)定為 ST 股票，但從近期季度財(cái)務(wù)報(bào)告來(lái)看，本年有望扭虧為盈

　　25.股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格是股票的( )。

　　A.理論價(jià)格

　　B.現(xiàn)值

　　C.市場(chǎng)價(jià)格

　　D.內(nèi)在價(jià)值

　　26.關(guān)于債券的到期期限，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.債券到期期限是指?jìng)�券從發(fā)行之日起至清償本息之日止的時(shí)間

　　B.債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間

　　C.各種債券的償還期限都是相同的

　　D.習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券之分

　　27.證券公司長(zhǎng)期次級(jí)債可按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在 3 年、2 年、1 年以上的，原則上分別按( )，( )、( )的比例計(jì)入凈資本。

　　A.90%;80%;70%

　　B.100%;70%;50%

　　C.100%;70%;30%

　　D.90%;70%;50%

　　28.當(dāng)證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付的是( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B.保障基金

　　C.保護(hù)基金

　　D.保證金

　　29.下列關(guān)于外國(guó)債券的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.是借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以本國(guó)貨幣為面值的債券

　　B.它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個(gè)國(guó)家

　　C.在英國(guó)發(fā)行以英鎊計(jì)價(jià)的外國(guó)債券被稱為“揚(yáng)基債券”

　　D.在中國(guó)發(fā)行的以人民幣計(jì)價(jià)的外國(guó)債券被稱為“熊貓債券”

　　30.交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債實(shí)行場(chǎng)外分銷(xiāo)時(shí)，國(guó)債認(rèn)購(gòu)款的支付時(shí)間為( )。

　　A.辦理過(guò)戶的前一交易日

　　B.辦理過(guò)戶交易日當(dāng)日

　　C.辦理過(guò)戶交易日后一日

　　D.買(mǎi)賣(mài)雙方可自由協(xié)商確定

　　31.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的( )。

　　A.50%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.100%

　　32.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過(guò)戶費(fèi)一部分屬于( )的收入，一部分由證券公司留存。

　　A.國(guó)家稅收部門(mén)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　33.下列關(guān)于憑證式國(guó)債的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.采取“隨買(mǎi)隨賣(mài)”的方式進(jìn)行交易

　　B.采取向購(gòu)買(mǎi)人開(kāi)具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

　　C.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付

　　D.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

　　34.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì))負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)。交易商協(xié)會(huì)不接受注冊(cè)的，企業(yè)可于( )后重新提交注冊(cè)文件。

　　A.1 個(gè)月

　　B.3 個(gè)月

　　C.6 個(gè)月

　　D.12 個(gè)月

　　35.地方政府債券的托管( )。

　　A.只在國(guó)家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記托管

　　B.只在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記托管

　　C.在國(guó)家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理總登記托管，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理分登記托管

　　D.在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理總登記托管，在國(guó)家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理分登記托管

　　36.《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有面額股票的( )是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。

　　A.內(nèi)在價(jià)值

　　B.賬面價(jià)值

　　C.票面金額

　　D.清算價(jià)值

　　37.現(xiàn)券交易也可以被稱為債券的( )，是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買(mǎi)入者付出資金并得到證券，賣(mài)出者交付證券并得到資金。

　　A.回購(gòu)交易

　　B.遠(yuǎn)期交易

　　C.即期交易

　　D.市場(chǎng)交易

　　38.下列關(guān)于主板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的說(shuō)法正確的是( )。

　　A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管?chē)?yán)格的特點(diǎn)

　　B.由于具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市條件更為嚴(yán)格

　　C.高科技企業(yè)更易于在主板上市

　　D.主板市場(chǎng)上市條件比較低

　　39.( )是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回金額的計(jì)算基礎(chǔ)，直接關(guān)系到基金投資者的利益，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金份額

　　C.基金資產(chǎn)凈值

　　D.基金總份額

　　40.任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來(lái)資產(chǎn)損失的可能性，這是( )。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)