一、選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.下列項目中，屬于債權類資產(chǎn)的遠期合約是( )。

　　A.定期存款單的遠期合約

　　B.遠期匯率協(xié)議

　　C.一攬子股票的遠期合約

　　D.單個股票的遠期合約

　　2.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應當由承銷閉承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　A.500

　　B.5000

　　C.300

　　D.3000

　　3.甲公司公開發(fā)行股票 5 億股，有效報價投資者的數(shù)量最少為( )家。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　4.1944 年布雷頓森林會議后，( )成為世界金融中心。

　　A.倫敦

　　B.紐約

　　C.東京

　　D.華盛頓

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　　5.一般企業(yè)間的商品賒銷、預付定金、預付貨款等屬于融資方式中的( )。

　　A.股票市場融資

　　B.債券市場融資

　　C.風險投資融資

　　D.商業(yè)信用融資

　　6.開立證券賬戶應堅持( )原則。

　　A.合法性和同一性

　　B.合法性和真實性

　　C.同一性和真實性

　　D.合法性和有效性

　　7.以下關于銀行中間業(yè)務和表外業(yè)務的說法正確的是( )。

　　A.中間業(yè)務包括表外業(yè)務

　　B.中間業(yè)務是源于會計準則而生成的類別

　　C.表外業(yè)務是源于業(yè)務類型而生成的類別

　　D.相比于表外業(yè)務，中間業(yè)務更強調(diào)業(yè)務的風險特征

　　8.有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進 X 股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為 10.70 元，時間是 13:35;乙的買進價為 10.40 元，時間是 13:40;丙的買進價為 10.75 元，時間是 13:55;丁的買進價為 10.40 元，時間是 14:00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序為( )。

　　A.甲、乙、丙、丁

　　B.丙、甲、乙、丁

　　C.丙、甲、丁、乙

　　D.丁、乙、甲、丙

　　9.以下對實體經(jīng)濟與金融之間的相互關系的表述中，不完全合理的是( )。

　　A.實體經(jīng)濟發(fā)展水平和質(zhì)量從根本上決定著金融發(fā)展水平和質(zhì)量，實體經(jīng)濟發(fā)展不好，風險最后會集中反映在金融體系中

　　B.金融的健康發(fā)展可以促進經(jīng)濟增長

　　C.金融產(chǎn)品的創(chuàng)新和復雜化，使得實體經(jīng)濟和金融的界限日益分明

　　D.金融監(jiān)管可以避免金融與實體經(jīng)濟發(fā)展的過分脫節(jié)

　　10.以下不屬于公開市場業(yè)務發(fā)揮作用的傳導作用標量的是( )。

　　A.價格

　　B.法定存款準備金率

　　C.市場利率

　　D.信貸規(guī)模

　　11.對消費者信用控制的主要內(nèi)容說法錯誤的是( )。

　　A.主要針對各種耐用消費品的銷售融資

　　B.規(guī)定了分期付款的最長期限

　　C.規(guī)定了分期付款第一次付款的最低金額

　　D.以不動產(chǎn)最為明顯

　　12.對合格境外機構投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件嚴格要求，有利于提高國內(nèi)市場投資者素質(zhì)和維護市場穩(wěn)定。我國對各種類型的合格境外機構投資者的資產(chǎn)規(guī)模等條件做出了嚴格要求，不包括( )。

　　A.資產(chǎn)管理機構：經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務 2 年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于 5 億美元

　　B.保險公司：成立 1 年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于 5 億美元

　　C.證券公司：經(jīng)營證券業(yè)務 5 年以上，凈資產(chǎn)不少于 5 億美元，最近一個會計年度管狎.的證券資產(chǎn)不少于 50 億美元

　　D.商業(yè)銀行：經(jīng)營銀行業(yè)務 10 年以上，一級資本不少于 3 億美元，最近一個會計年度符理的證券資產(chǎn)不少于 50 億美元

　　13.按照公允價值計算，養(yǎng)老保險基金投資于銀行活期存款，一年期以內(nèi)(含一年)的定期存款，中央銀行票據(jù)，剩余期限在一年期以內(nèi)(含一年)的國債，債券回購，貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品，貨幣市場基金的比例，合計不得低于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的( )。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　14.2018 年 4 月 27 日，中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了( )，這意味著證券行業(yè)步入金融強監(jiān)管時代。

　　A.《關于加強非金融企業(yè)投資金融機構監(jiān)管的指導意見》

　　B.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》

　　C.《關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》

　　D.《外商投資證券公司管理辦法》

　　15.對( )而言，基金份額價格固定為 1 元人民幣，故而按照固定價格申購贖回。

　　A.股票基金

　　B.混合基金

　　C.貨幣基金

　　D.債券基金

　　16.能提高適應新常態(tài)下經(jīng)濟運行的特點，使貨幣政策調(diào)控的前瞻性、靈活性和有效性增強的是( )。

　　A.一般性貨幣政策工具

　　B.選擇性貨幣政策工具

　　C.創(chuàng)新性貨幣政策工具

　　D.其他貨幣工具

　　17.小何在一家證券交易所任總經(jīng)理，在他的日常活動中不能進行的事項是( )。

　　A.提議召開臨時會員大會

　　B.執(zhí)行會員大會和理事會決議，并向其報告工作

　　C.審定業(yè)務細則及其他制度性規(guī)定

　　D.擬訂證券交易所年度財務預算、決算方案

　　18.趙某持有 S 公司 1 萬股股票。2018 年 3 月 5 日，S 公司宣布每股發(fā)放現(xiàn)金股利 0.5元;3 月 6 日，錢某將趙某所持的 S 公司股票盡數(shù)買入;5 月 8 日，錢某將該股票賣給孫某，孫某在 5 月 10 日又將股票轉讓給李某。已知 5 月 10 日為 S 公司除息除權日，那么最終能獲得股息的人是( )。

　　A.趙某

　　B.錢某

　　C.孫某

　　D.李某

　　19.甲公司資本公積轉增資本，下列情況正確的是( )。

　　A.甲公司權益總量增加

　　B.甲公司股東占公司的股份比例提高

　　C.甲公司權益總量不變

　　D.甲公司發(fā)行在外的股份總額不變

　　20.甲公司由于經(jīng)營不善，連年虧損，已連續(xù) 3 年未能按約分配股息，則持有優(yōu)先股的股東當年所持每一股優(yōu)先股的表決權相當于( )股的普通股的表決權。

　　A.1/2

　　B.0

　　C.2/3

　　D.1