71.以下哪些是優(yōu)先股的特征(　　)。

　　Ⅰ.優(yōu)先股收益相對固定

　�、�.優(yōu)先股可以先于普通股獲得股息

　�、�.優(yōu)先股的清償順序先于普通股，而次于債權(quán)

　�、�.優(yōu)先股的權(quán)利范圍小

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　72.我國企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行主體不同

　�、�.發(fā)行制度和監(jiān)管機(jī)構(gòu)不同

　�、�.募集資金用途不同

　�、�.發(fā)行定價(jià)方式不同

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73、根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為()

　　I、期貨交易

　�、�、遠(yuǎn)期交易

　　Ⅲ、現(xiàn)貨交易

　　IV、互換交易

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、IV

　　C.Ⅱ、Ⅲ、IV、

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　74.與證券交易相比，遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下()方面。

　　I、遠(yuǎn)期交易買賣雙方必須簽訂遠(yuǎn)期合同

　�、颉⑦h(yuǎn)期交易的買賣雙方進(jìn)行商品交收或交割的時(shí)間與達(dá)成交易的時(shí)間，通常有較長的時(shí)間間隔

　　Ⅲ、遠(yuǎn)期交易通過正式談判，雙方達(dá)成一致后簽訂合同才算成立

　　IV、遠(yuǎn)期交易存在價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，價(jià)格會隨著時(shí)間的推移而變動

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　75、金融期貨具備的功能包括()。

　　Ⅰ.套期保值

　�、�.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　�、�.投機(jī)

　�、�.套利

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　76、金融衍生工具市場的作用包括()。

　�、�.促進(jìn)了資本壟斷的形成

　�、�.促進(jìn)了一個國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高

　　Ⅲ.完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系

　�、�.提供了抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的市場基礎(chǔ)和手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　77.證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包(　　)。

　�、�.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于50%

　�、�.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%

　�、�.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%

　�、�.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.債券與股票的區(qū)別有(　　)。

　�、�.權(quán)利不同

　�、�.目的不同

　�、�.收益不同

　�、�.期限不同

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　79、下列關(guān)于外國債券的說法，錯誤的是(　　)。

　　I、借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以本國貨幣為面值的債券

　�、颉⑺�的特點(diǎn)是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個國家

　�、�、在英國發(fā)行以英鎊計(jì)價(jià)的外國債券被稱為“揚(yáng)基債券”

　　IV、在中國發(fā)行的以人民幣計(jì)價(jià)的外國債券被稱為“熊貓債券”

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、IV

　　D.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　80.下列關(guān)于10年期國債期貨合約的說法中，正確的是(　　)。

　　I.上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T;

　　II.實(shí)行到期實(shí)物交割;

　　III.標(biāo)的為面值1000萬元人民幣、票面利率6%的名義長期國債;

　　IV.掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為2%

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.II、IV

　　81、我國金融市場體系包括()。

　�、�.貨幣市場

　�、�.債券市場

　�、�.商品市場

　　Ⅳ.金融衍生品市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　82、下列選項(xiàng)中，符合上海證券交易所質(zhì)押式回購交易報(bào)價(jià)規(guī)則的是()。

　�、�.報(bào)價(jià)變動0.003

　　Ⅱ.報(bào)價(jià)變動0.005

　�、�.報(bào)價(jià)變動0.010

　　Ⅳ.報(bào)價(jià)變動0.030

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　83.根據(jù)委托價(jià)格限制，委托指令分為(　　)。

　�、�.買進(jìn)委托

　�、�.賣出委托

　　Ⅲ.限價(jià)委托

　�、�.市價(jià)委托

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.證券發(fā)行市場的作用表現(xiàn)在(　　)。

　　Ⅰ.為資金需求者提供籌措資金的渠道

　�、�.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會

　　Ⅲ.形成資金流動的收益導(dǎo)向機(jī)制

　�、�.促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.全面風(fēng)險(xiǎn)管理模式階段體現(xiàn)了()風(fēng)險(xiǎn)管理理念和方法。

　　I、全球的風(fēng)險(xiǎn)體系結(jié)構(gòu)

　�、颉⒕植康娘L(fēng)險(xiǎn)管理范圍

　�、�、全程的風(fēng)險(xiǎn)管理過程

　　IV、全新的風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

　　A.I、IV

　　B.I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　86.資產(chǎn)證券化參與者包括(　　)。

　　I.發(fā)起人;

　　II.特殊目的機(jī)構(gòu)(SPV);

　　III.信用增級機(jī)構(gòu);

　　IV.信用評級機(jī)構(gòu)

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.III、IV

　　87、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由()組成。

　　Ⅰ.中國證券監(jiān)督管理委員會

　�、�.中國證券監(jiān)督管理委員會的派出機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.證券交易所

　�、�.行業(yè)協(xié)會

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　88、衍生工具具有高風(fēng)險(xiǎn)的特性，衍生工具面臨的風(fēng)險(xiǎn)可能有()。

　�、�.因?yàn)橘Y產(chǎn)價(jià)格或指數(shù)變動導(dǎo)致?lián)p失的市場風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.因?yàn)椴僮魅藛T人為錯誤或系統(tǒng)故障或控制失靈導(dǎo)致的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.因?yàn)槿鄙俳灰讓κ侄�不能平倉或變現(xiàn)的流動性風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.因?yàn)榻灰讓κ譄o法按時(shí)付款或者按時(shí)交割帶來的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　89.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)包括(　　)。

　�、�.為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

　�、�.為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

　�、�.為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)

　　Ⅳ.為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　90.下列關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場關(guān)系的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

　�、�.證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運(yùn)行

　　Ⅲ.交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件

　�、�.交易市場的價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ