21、()，國內(nèi)第一家經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的公司型封閉式投資基金一一淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金正式設(shè)立。

　　A.1992年6月

　　B.1992年11月

　　C.1993年8月

　　D.1993年5月

　　22、下列關(guān)于債券成交原則的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券

　　B.時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

　　C.價(jià)格優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

　　D.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行代理買賣

　　23、關(guān)于通過銀行系統(tǒng)發(fā)行的儲(chǔ)蓄國債(憑證式)，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.可以到原購買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取

　　B.可以掛失

　　C.可以上市流通

　　D.可以記名

　　24.關(guān)于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別，說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.可交換債券的發(fā)行主體是上市公司的股東

　　B.可交換債券的轉(zhuǎn)股不會(huì)影響標(biāo)的股票總股本的數(shù)量

　　C.可交換債券的股份來源是發(fā)行人持有的其他公司已發(fā)行在外股份

　　D.可交換債券的轉(zhuǎn)股會(huì)使標(biāo)的股票總股本擴(kuò)大

　　25.下列不屬于證權(quán)證券和設(shè)權(quán)證券特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.設(shè)權(quán)證券指權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的

　　B.證權(quán)證券是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的

　　C.設(shè)權(quán)證券指證券是權(quán)利一種物化的外在形式

　　D.證權(quán)證券包括股票

　　26、某剩余期限為5年的國債，票面利率8%，面值100元，每年付息1次，當(dāng)前市場價(jià)格為102元，則其到期收益率是()。

　　A.7.812%

　　B.8.2033%

　　C.7.5056%

　　D.11%

　　27.以下屬于商業(yè)銀行負(fù)債業(yè)務(wù)的是(　　)。

　　A.現(xiàn)金資產(chǎn)

　　B.投資業(yè)務(wù)

　　C.自有資金

　　D.票據(jù)貼現(xiàn)

　　28、關(guān)于交易制度的說法，正確的是()。

　　A.在做市商市場，證券交易的買價(jià)由投資者給出，賣價(jià)由做市商報(bào)出

　　B.在做市商市場，證券交易的買價(jià)由投資者給出，賣價(jià)由投資者報(bào)出

　　C.在做市商市場，證券交易的買價(jià)由做市商給出，賣價(jià)由投資者報(bào)出

　　D.在做市商市場，證券交易的買價(jià)由做市商給出，賣價(jià)由做市商報(bào)出

　　29、在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是()。

　　A.身份證號(hào)

　　B.銀行賬號(hào)

　　C.證券賬號(hào)

　　D.資金賬號(hào)

　　30.下列關(guān)于貨幣政策最終目標(biāo)的表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.最終目標(biāo)具有穩(wěn)定性，基本上與一個(gè)國家的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相一致

　　B.貨幣政策的最終目標(biāo)包括穩(wěn)定物價(jià)、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長和國際收支平衡和金融穩(wěn)定

　　C.經(jīng)濟(jì)增長是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)

　　D.貨幣政策要對最終目標(biāo)發(fā)生作用只能借助于貨幣政策工具

　　31.關(guān)于證券承銷，下列論述不正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

　　B.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　C.證券承銷采取代銷或包銷方式

　　D.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)聘請具有自營業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任銷售機(jī)構(gòu)。

　　32、證券公司為本公司買賣證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為，稱為()。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券自營業(yè)務(wù)

　　C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D.證券代理業(yè)務(wù)

　　33.商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券核心資本充足率不低于(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.7%

　　D.3%

　　34、下列關(guān)于金融債券的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾

　　B.金融債券的資信通常高于其他金融機(jī)構(gòu)債券

　　C.金融債券違約風(fēng)險(xiǎn)相對較小，具有較高的安全性

　　D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券

　　35、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為()。

　　A.0.1億元

　　B.02億元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　36.客戶發(fā)出委托指令的形式不能是(　　)。

　　A.網(wǎng)上委托

　　B.當(dāng)面口頭委托

　　C.電話自動(dòng)委托

　　D.傳真委托

　　37.對買賣申報(bào)的逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式是(　　)。

　　A.集合競價(jià)

　　B.協(xié)商議價(jià)

　　C.連續(xù)競價(jià)

　　D.公開競價(jià)

　　38、下列選項(xiàng)中，不屬于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處的是(　　)。

　　A.發(fā)債主體和償債主體不同

　　B.適用的法規(guī)不同

　　C.發(fā)行目的不同

　　D.規(guī)模不同

　　39.2018年6月5日，某年息7%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。如市場凈價(jià)報(bào)價(jià)為98元，則實(shí)際支付價(jià)格為(　　)。(按實(shí)際天數(shù)算)

　　A.101.01元

　　B.98元

　　C.99.01元

　　D.103.01元

　　40、不屬于可交換公司債券發(fā)行的基本條件的是()

　　A.公司組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好，內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷

　　B.本次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公日前二十個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的百分之七十，且應(yīng)當(dāng)用預(yù)備交換的股票為本次發(fā)行的公司債券設(shè)定質(zhì)押擔(dān)保

　　C.公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣五億元

　　D.經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，債券信用級別良好