一、單項選擇題(共50題，每題1分，共50分。)

　　1、結(jié)算所以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時間內(nèi)的()成交價作為當(dāng)日結(jié)算價。

　　A.最末

　　B.平均

　　C.最低

　　D.最高

　　2、下列關(guān)于場外交易市場交易的衍生工具的發(fā)展趨勢，錯誤的是()。

　　A.交易量逐年增大

　　B.仍未超過交易所市場的交易額

　　C.市場流動性得到增強

　　D.發(fā)展專業(yè)化的交易商

　　3.證券公司向客戶融資，只能使用(　　)。

　　A.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金

　　B.融資專用資金賬戶內(nèi)的證券

　　C.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　D.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金

　　4.按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，可交換債券的期限最短為()，最長為()。

　　A.6個月;1年

　　B.6個月;6年

　　C.1年;6年

　　D.1年;10年

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　　5.非公開發(fā)行股票也稱(　　)。

　　A.定向增發(fā)

　　B.增發(fā)

　　C.配股

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　6、銀行間債券市場中長期債券信用評級劃分為()。

　　A.三等六級

　　B.三等九級

　　C.四等六級

　　D.四等九級

　　7.會計師事務(wù)所申請證券資格，注冊會計師不少于(　　)人。

　　A.20

　　B.30

　　C.55

　　D.200

　　8.投資者參與證券交易、承擔(dān)投資風(fēng)險是以(　　)為前提的。

　　A.活躍市場

　　B.獲取收益

　　C.加強監(jiān)管

　　D.遵守法律

　　9、監(jiān)督管理黃金市場的是()，

　　A.中國人民銀行

　　B.證券監(jiān)督管理委員會

　　C.國務(wù)院

　　D.銀行保險監(jiān)管理委員會

　　10、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是()。

　　A.發(fā)行主體和償債主體一致

　　B.適用的法規(guī)相似

　　C.發(fā)行要素相似

　　D.所換股份的來源一致

　　11、在證券存管制度中，證券公司將投資者交給其報關(guān)的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給()報管。

　　A.證券監(jiān)督管理委員會

　　B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.本公司經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部

　　12.交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下列說法正確的是()。

　　A.在實際運作中，承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或場外分銷兩種方式

　　B.證券交易所為同期(次)國債向不同承銷提供同一承銷代碼

　　C.投資者通過交易所買入債券時，繳納傭金

　　D.通過證券交易所交易后，國債不會自動過戶到客戶的賬戶內(nèi)

　　13.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由(　　)組成。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行保險監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

　　B.中國銀行保險監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所

　　14.按照權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，可將權(quán)證分為()。

　　A.股權(quán)類權(quán)證、債券類權(quán)證以及其他權(quán)證

　　B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

　　C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證市員人

　　D.平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證

　　15、下面說法正確的是()。

　　A.目前我國證券市場采用的結(jié)算模式是機構(gòu)結(jié)算模式

　　B.證券公司在證券登記結(jié)算機構(gòu)只需開立證券交收賬戶

　　C.證券公司與客戶之間的資金清算交收可以由證券公司自行負(fù)責(zé)完成

　　D.證券公司與客戶之間的證券清算交收，應(yīng)當(dāng)由證券公司全權(quán)辦理

　　16、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯誤的是()。

　　A.任一企業(yè)集合票據(jù)籌集資金額不超過1億元

　　B.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

　　C.應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行

　　D.在銀行間債券市場發(fā)行

　　17、(　　)，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。

　　A.2002年5月1日

　　B.2004年1月2日

　　C.2010年3月31日

　　D.2013年11月30日

　　18.QFII每月匯出資金總規(guī)模不得超過境內(nèi)資產(chǎn)的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　19.負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是(　　)。

　　A.國際技術(shù)監(jiān)督管理局

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　20.開放式基金的基金份額持有人事先未作出選擇分紅方式的，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取(　　)。

　　A.紅利再投資

　　B.現(xiàn)金分紅

　　C.不分紅

　　D.以上做法皆可