51、下列關(guān)于流通國(guó)債和非流通國(guó)債的說(shuō)法中，正確的有()。Ⅰ.流通國(guó)債可以自由轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于市場(chǎng)利率Ⅱ.流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行Ⅲ.非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓，通常必須記名Ⅳ.非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】Ⅰ項(xiàng)，流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求;Ⅲ項(xiàng)，非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。

　　52、公司的主要財(cái)務(wù)報(bào)表包括()。Ⅰ.產(chǎn)品銷售明細(xì)表Ⅱ.資產(chǎn)負(fù)債表Ⅲ.利潤(rùn)表Ⅳ.現(xiàn)金流量表

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】財(cái)務(wù)報(bào)表主要包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表三大報(bào)表，另外還包括所有者權(quán)益變動(dòng)表。根據(jù)三大財(cái)務(wù)報(bào)表的信息，投資者可以了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、計(jì)算財(cái)務(wù)比率和分析企業(yè)的營(yíng)運(yùn)狀況、價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)特征。

　　53、關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排，以下說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.證券公司可以通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ.推廣期間由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部資金和賬戶Ⅲ.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅳ.應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于規(guī)定的最低金額

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】嚴(yán)禁通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　54、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具的有()。Ⅰ.在證券交易所掛牌交易的股票Ⅱ.在證券交易所掛牌交易的債券Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括：(1)在證券交易所掛牌交易的股票。(2)在證券交易所掛牌交易的債券。(3)證券投資基金。(4)在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。

　　55、金融衍生工具的基本特征包括()。Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.聯(lián)動(dòng)性Ⅳ.低風(fēng)險(xiǎn)

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】金融衍生工具具有下列四個(gè)顯著特性：(1)跨期性。(2)杠桿性。(3)聯(lián)動(dòng)性。(4)不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。

　　56、對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括()。Ⅰ.信息公開披露制度Ⅱ.信息報(bào)送制度Ⅲ.董事會(huì)會(huì)議內(nèi)容公開制度Ⅳ.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括：(1)信息報(bào)送制度。(2)信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露。(3)年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，這是對(duì)證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段。

　　57、關(guān)于回轉(zhuǎn)交易，下列說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.目前，我國(guó)證券交易所的所有交易品種都不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易Ⅱ.回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易Ⅲ.目前，在我國(guó)證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易Ⅳ.目前，在我國(guó)證券交易所的交易品種中，權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】考查回轉(zhuǎn)交易的有關(guān)內(nèi)容。目前，在我國(guó)證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。

　　58、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施包括()。Ⅰ.專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理Ⅱ.證券公司自營(yíng)情況報(bào)告Ⅲ.刑事處罰Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】考察證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管。

　　59、最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中涉及的"上月證券買入金額”包括()。Ⅰ.債券回購(gòu)初始融出資金金額Ⅱ.到期購(gòu)回金額Ⅲ.采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買入金額Ⅳ.買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　正確答案： D

　　【專家解析】上月證券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券以及未來(lái)新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買入金額，債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回金額，但不包括買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。

　　60、關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)等Ⅲ.目前，我國(guó)采取貨銀對(duì)付機(jī)制防范結(jié)算的價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.目前，我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成資金交收

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】目前，我國(guó)采取貨銀對(duì)付機(jī)制防范結(jié)算的本金風(fēng)險(xiǎn);采取要求高風(fēng)險(xiǎn)參與人提供交收履約擔(dān)保等方式，防范結(jié)算的價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。

　　61、下列選項(xiàng)中，屬于銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行主體的是()。Ⅰ.財(cái)政部Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.中國(guó)人民銀行Ⅳ.中央結(jié)算公司

　　A、Ⅱ.ⅢⅣ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】目前，銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主體主要有財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、政策性銀行、商業(yè)銀行，以及被批準(zhǔn)可以發(fā)債的金融類公司、工商企業(yè)等。

　　62、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值頻率的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.基金一般都按照固定的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，通常監(jiān)管法規(guī)會(huì)規(guī)定一個(gè)最小的估值頻率Ⅱ.對(duì)開放式基金來(lái)說(shuō).估值的時(shí)間通常與開放申購(gòu)、贖回的時(shí)間不一致Ⅲ.目前，我國(guó)的開放式基金于每個(gè)交易日估值，并于次日公告基金份額凈值Ⅳ.封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日也進(jìn)行估值

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】對(duì)開放式基金來(lái)說(shuō).估值的時(shí)間通常與開放申購(gòu)、贖回的時(shí)間一致

　　63、我國(guó)實(shí)行人民幣彈性匯率機(jī)制的作用包括()。Ⅰ.人民幣保值增值Ⅱ.增加出口總額Ⅲ.調(diào)節(jié)匯率Ⅳ.打擊投機(jī)性資金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】我國(guó)實(shí)行人民幣彈性的匯率機(jī)制，具有打擊投機(jī)性資金、調(diào)節(jié)匯率的作用。

　　64、貨幣政策的中介目標(biāo)是連接貨幣政策最終目標(biāo)與政策工具操作的中介環(huán)節(jié)，可以作為中介目標(biāo)的金融指標(biāo)主要有()。Ⅰ.長(zhǎng)期利率Ⅱ.短期利率Ⅲ.基礎(chǔ)貨幣Ⅳ.貸款量

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】貨幣政策的中介目標(biāo)是連接貨幣政策最終目標(biāo)與政策工具操作的中介環(huán)節(jié)，也是實(shí)施貨幣政策的關(guān)鍵步驟�？梢宰鳛橹薪槟繕�(biāo)的金融指標(biāo)主要有長(zhǎng)期利率、貨幣供應(yīng)量和貸款量。Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于各國(guó)中央銀行通常采用的操作目標(biāo)。

　　65、可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定()。Ⅰ.轉(zhuǎn)換期限Ⅱ.轉(zhuǎn)換條件Ⅲ.轉(zhuǎn)換利率Ⅳ.轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。

　　66、下列選項(xiàng)中，屬于影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是()。Ⅰ.戰(zhàn)爭(zhēng)Ⅱ.財(cái)政政策Ⅲ.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)Ⅳ.貨幣政策

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括：(1)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。(2)經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。(3)貨幣政策。(4)財(cái)政政策。(5)市場(chǎng)利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國(guó)際收支狀況。

　　67、客戶發(fā)出委托指令的形式包含()。Ⅰ.網(wǎng)上委托Ⅱ.當(dāng)面E1頭委托Ⅲ.電話自動(dòng)委托Ⅳ.傳真委托

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺(tái)委托(書面形式)和非柜臺(tái)委托兩類，非柜臺(tái)委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。

　　68、下列有關(guān)信用利差特點(diǎn)的表述，正確的是()。Ⅰ.對(duì)于給定的非政府部門的債券、給定的信用評(píng)級(jí)，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大Ⅱ.信用利差的變化本質(zhì)上是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響Ⅲ.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而縮小，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而擴(kuò)張Ⅳ.信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之后

　　A、Ⅱ.ⅢⅣ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】一般而言，信用利差有以下三個(gè)顯著特點(diǎn)：①對(duì)于給定的非政府部門的債券、給定的信用評(píng)級(jí)，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大;②信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期(商業(yè)周期)的擴(kuò)張而縮小，隨著經(jīng)濟(jì)周期(商業(yè)周期)的收縮而擴(kuò)張;③信用利差的變化本質(zhì)上是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響。從實(shí)際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)周期活動(dòng)的指標(biāo)。

　　69、證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式有()。Ⅰ.口頭報(bào)價(jià)Ⅱ.書面報(bào)價(jià)Ⅲ.電腦報(bào)價(jià)Ⅳ.電話報(bào)價(jià)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。

　　70、按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，下列屬于證券投資基金投資對(duì)象的是()。Ⅰ.上市的股票Ⅱ.期貨Ⅲ.上市的國(guó)債Ⅳ.上市的企業(yè)債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】目前我國(guó)的基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。