21、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。

　　A、非獨(dú)立

　　B、為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施

　　C、不以營(yíng)利為目的

　　D、以營(yíng)利為目的

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是不以營(yíng)利為目的的法人，是獨(dú)立的社會(huì)團(tuán)體法人�！盀樽C券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施”的是證券交易所。

　　22、采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式，新股發(fā)行公布中簽結(jié)果日為()日。(T日為申購(gòu)日)

　　A、T+2

　　B、T+1

　　C、T+3

　　D、T

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日，主承銷(xiāo)商公布中簽結(jié)果。

　　23、在我國(guó)，目前債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中期限最短的交易品種是()。

　　A、1天

　　B、2天

　　C、3天

　　D、4天

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】期限最短的交易品種是1天。

　　24、按照深圳證券交易所的規(guī)定，每個(gè)交易日有()時(shí)間段為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　A、1個(gè)

　　B、2個(gè)

　　C、3個(gè)

　　D、4個(gè)

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間;14:57～15:00為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　25、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　A、獨(dú)立性

　　B、客觀性

　　C、公正性

　　D、一致性

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。

　　26、下列三種證券投資，風(fēng)險(xiǎn)從大到小排序正確的是()。

　　A、股票、基金、債券

　　B、股票、債券、基金

　　C、基金、股票、債券

　　D、基金、債券、股票

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】選項(xiàng)中的三種證券投資中，股票投資風(fēng)險(xiǎn)最大，基金次之，債券收益最為穩(wěn)定。

　　27、首次公開(kāi)發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據(jù)()結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

　　A、動(dòng)態(tài)市盈率

　　B、靜態(tài)市盈率

　　C、累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)

　　D、初步詢(xún)價(jià)

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以詢(xún)價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。首次公開(kāi)發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據(jù)初步詢(xún)價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)。

　　28、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過(guò)戶(hù)費(fèi)一部分屬于()的收入，一部分由證券公司留存。

　　A、國(guó)家稅收部門(mén)

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、中國(guó)結(jié)算公司

　　D、證券交易所

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】過(guò)戶(hù)費(fèi)是委托買(mǎi)賣(mài)的股票、基金成交后，買(mǎi)賣(mài)雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入一部分屬于中國(guó)結(jié)算公司的收入，一部分由證券公司留存，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。

　　29、國(guó)家為彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字實(shí)際發(fā)行的債券稱(chēng)為()。

　　A、赤字國(guó)債

　　B、特別債券

　　C、國(guó)家建設(shè)債券

　　D、重點(diǎn)建設(shè)債券

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】政府通過(guò)國(guó)債籌集的資金可用于各項(xiàng)開(kāi)支。赤字國(guó)債是指用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字的國(guó)債。

　　30、中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成的標(biāo)志性事件是()。

　　A、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)成立

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立

　　C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立

　　D、中國(guó)人民銀行成立

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】2003年3月10日《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，批準(zhǔn)設(shè)立中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì))。至此，中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成。

　　31、債券的回購(gòu)交易具有()的屬性。

　　A、短期融資

　　B、中期融資

　　C、長(zhǎng)期融資

　　D、近期融資

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】債券的回購(gòu)交易具有短期融資的屬性。

　　32、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成()。

　　A、擔(dān)保債券

　　B、抵押債券

　　C、優(yōu)先股票

　　D、普通股票

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券�？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

　　33、通過(guò)()達(dá)成的交易，多采取()凈額清算方式。

　　A、場(chǎng)外市場(chǎng)，雙邊

　　B、場(chǎng)外市場(chǎng)，多邊

　　C、證券交易所，雙邊

　　D、證券交易所，多邊

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采取多邊凈額清算方式。

　　34、一般情況下，按照投資風(fēng)險(xiǎn)由低到高排序，下列排列正確的是()。

　　A、債券、基金、股票

　　B、基金、股票、債券

　　C、股票、債券、基金

　　D、股票、基金、債券

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)效益，不確定性強(qiáng)，投資于股票有較大的風(fēng)險(xiǎn)。債券的直接收益取決于債券利率，而債券利率一般是事先確定的，投資風(fēng)險(xiǎn)較小�；�金主要投資于有價(jià)證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票。

　　35、關(guān)于證券交易所對(duì)交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有()。

　　A、按照交易資金一定比例收取罰款

　　B、口頭或書(shū)面警示

　　C、報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù)

　　D、限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】此題考察《證券法》中有關(guān)交易行為監(jiān)督的內(nèi)容。

　　36、證券交易所會(huì)員代表應(yīng)由()擔(dān)任。

　　A、高級(jí)管理人員

　　B、保薦人

　　C、獨(dú)立董事

　　D、任何人

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】證券交易所會(huì)員代表應(yīng)由高級(jí)管理人員擔(dān)任。

　　37、ETF是一種()。

　　A、指數(shù)型基金

　　B、貨幣型基金

　　C、債務(wù)型基金

　　D、保本型基金

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】ETF又叫交易型開(kāi)放式指數(shù)基金，是指數(shù)型基金。

　　38、上海證券交易所和深圳證券交易所部編制綜合指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，并()。

　　A、按規(guī)定定期發(fā)布(目前每分鐘發(fā)布一汝)

　　B、在交易日收盤(pán)時(shí)發(fā)布

　　C、在交易日開(kāi)盤(pán)時(shí)發(fā)布

　　D、隨即時(shí)行情發(fā)布

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類(lèi)指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類(lèi)證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，并“隨即時(shí)行情發(fā)布”。

　　39、配備先進(jìn)、可靠、高效的軟硬件設(shè)施，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的()。

　　A、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、政策風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】配備先進(jìn)、可靠、高效的軟硬件設(shè)施，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　40、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，國(guó)債大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為()。

　　A、100手

　　B、1000手

　　C、5000手

　　D、1萬(wàn)手

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】上交所：國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣。