71.以下關(guān)于有價證券的分類，說法正確的有(　　)。

　　1.按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券

　�、�.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券

　�、�.按募集方式，分為公募證券和私募證券

　�、�.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　72.證券交易所的職能包括(　　)。

　�、�.提供證券交易的場所和設(shè)施Ⅱ.對會員進(jìn)行監(jiān)督

　�、�.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ.管理和公布市場信息

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.有下列(　　)情形的，公司可以收購本公司股份。

　�、�.增加公司注冊資本Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.將股份獎勵給本公司職工Ⅳ.股東要求公司收購其股份

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　74.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有(　　)。

　�、�.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求

　�、�.企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定Ⅳ.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　75.發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素包括(　　)。

　�、�.籌資者的資信 Ⅱ.資金的使用方向Ⅲ.市場利率變化Ⅳ.債券的變現(xiàn)能力

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅠV

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　76.證券投資基金存在的風(fēng)險主要有(　　)。

　　Ⅰ.市場風(fēng)險Ⅱ.管理能力風(fēng)險Ⅲ.改制風(fēng)險Ⅳ.技術(shù)風(fēng)險

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.按有無發(fā)行中介分類，證券發(fā)行可以分為(　　)。

　�、�.公募發(fā)行Ⅱ.私募發(fā)行Ⅲ.直接發(fā)行Ⅳ.間接發(fā)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.以下金融機(jī)構(gòu)屬于機(jī)構(gòu)投資者的有(　　)。

　　Ⅰ.政府機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　�、�.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)Ⅳ.保險資產(chǎn)管理公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　79.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的。必須符合的規(guī)定有(　　)。

　�、�.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　�、�.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　80.金融遠(yuǎn)期合約主要包括(　　)。

　�、�.遠(yuǎn)期貨幣期貨Ⅱ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　�、�.遠(yuǎn)期外匯合約Ⅳ.遠(yuǎn)期股票合約

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　81.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括(　　)。

　　Ⅰ.證券投資基金Ⅱ.社�；�金Ⅲ.企業(yè)年金Ⅳ.社會公益基金

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.我國股票市場融資國際化是以(　　)等股權(quán)融資作為突破H的。

　　Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.H股Ⅳ.V股

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　83.中國金融期貨交易所實行結(jié)算會員制度，結(jié)算會員按照業(yè)務(wù)范圍分為(　　)。

　　Ⅰ.交易結(jié)算會員Ⅱ.全面結(jié)算會員Ⅲ.部分結(jié)算會員Ⅳ.特別結(jié)算會員

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.金融債券可以采用(　　)方式發(fā)行。

　　Ⅰ.全國銀行間債券市場公開發(fā)行Ⅱ.全國銀行間債券市場定向發(fā)行

　�、�.一次足額發(fā)行Ⅳ.限額內(nèi)分期發(fā)行

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.彌補赤字的手段有(　　)。

　�、�.舉借國債Ⅱ.增加稅收Ⅲ.向中央銀行借款Ⅳ.動用歷年結(jié)余

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　86.以下關(guān)于股票的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股票是一種虛擬資本，無價證券

　�、�.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股份的金額相等

　�、�.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)

　�、�.同種類的每一股份具有不同權(quán)利

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.(　　)應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。

　�、�.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式的

　　Ⅱ.上市公司公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式的

　�、�.上市公司向原股東配售股份的

　�、�.上市公司增發(fā)股份的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　88.以下關(guān)于股票的性質(zhì)，說法正確的有(　　)。

　�、�.股票是有價證券Ⅱ.股票是要式證券

　�、�.股票是證權(quán)證券Ⅳ.股票是資本證券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　89.1981年后，我國發(fā)行的國債品種有(　　)。

　�、�.普通國債Ⅱ.國家重點建設(shè)債券

　　Ⅲ.財政債券Ⅳ.保值債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　90.我國的公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行主體的范圍不同Ⅱ.發(fā)行的審核方式不同

　�、�.擔(dān)保要求不同Ⅳ.發(fā)行定價方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ