二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人的高級管理人員

　�、�.持有公司5%以上股份的股東

　�、�.由于所任公司職務可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

　�、�.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　52.證券發(fā)行市場的作用表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.為資金需求者提供籌措資金的渠道Ⅱ.為資金供應者提供投資的機會

　�、�.形成資金流動的收益導向機制Ⅳ.促進資源配置的不斷優(yōu)化

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　53.下列屬于證券服務機構(gòu)的有(　　)。

　�、�.證券投資咨詢機構(gòu)Ⅱ.財務顧問機構(gòu)

　　Ⅲ.資信評級機構(gòu)Ⅳ.會計師事務所

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　54.下列選項中，屬于基金運作費的有(　　)。

　�、�.審計費Ⅱ.律師費Ⅲ.過戶費Ⅳ.經(jīng)手費

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.《證券法》主要修訂的內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

　�、�.加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風險

　�、�.加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

　�、�.對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進入股市等問題進行了修訂

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　56.決定基金期限長短的因素有(　　)。

　　Ⅰ.基金本身投資期限的長短Ⅱ.基金本身的性質(zhì)

　�、�.國家的政策Ⅳ.宏觀經(jīng)濟形勢

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　57.我國的混合資本債券的基本特征有(　　)。

　　Ⅰ.期限15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　�、�.發(fā)行人核心資本充足率低于4%時，可以延期支付利息

　�、�.清償順序位于一般債務之后，次級債務之前

　�、�.本息支付存在很大風險

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　58.衍生證券投資基金包括(　　)。

　�、�.期貨基金Ⅱ.期權(quán)基金Ⅲ.認股權(quán)證基金Ⅳ.貨幣市場基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　59.在債券的票面價值中，要規(guī)定(　　)。

　�、�.票面價值的幣種Ⅱ.債券的票面利率

　　Ⅲ.債券的票面金額Ⅳ.債券的市場利率

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　60.金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的不同點有(　　)。

　　Ⅰ.交易對象不同Ⅱ.交易價格的含義不同

　�、�.交易方式不同Ⅳ.結(jié)算方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　61.按照權(quán)證的內(nèi)在價值分類，權(quán)證可分為(　　)。

　　Ⅰ.美式權(quán)證Ⅱ.平價權(quán)證Ⅲ.價內(nèi)權(quán)證Ⅳ.價外權(quán)證

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　62.金融期貨交易與普通遠期交易存在的區(qū)別有(　　)。

　　Ⅰ.交易場所不同

　�、�.交易的監(jiān)管程度不同

　　Ⅲ.交易內(nèi)容的確定方式不同

　�、�.保證金制度和每日結(jié)算制度導致違約風險不同

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　63.債券與股票的相同點體現(xiàn)在(　　)。

　　Ⅰ.都是有價證券Ⅱ.都是籌措資金的手段

　�、�.收益率相互影響Ⅳ.風險相同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　64.按擔保品不同，有擔保證券可以分為(　　)。

　�、�.抵押債券Ⅱ.私募債券ⅡⅠ.質(zhì)押債券Ⅳ.保證債券

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.股票的收益由(　　)組成。

　�、�.再投資Ⅱ.股息收入Ⅲ.資本損益Ⅳ.公積金轉(zhuǎn)增收益

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為(　　)。

　　Ⅰ.貨幣衍生工具Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　�、�.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具1V.OTC交易的衍生工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.滬深300指數(shù)成分股涵蓋的行業(yè)包括(　　)。

　�、�.原材料Ⅱ.金融Ⅲ.健康護理Ⅳ.公共事業(yè)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.下列關(guān)于混合資本債券的說法正確的有(　　)。

　�、�.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　�、�.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利崖

　�、�.當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之肖

　�、�.混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務或支付該擊券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發(fā)行人可以延期支付該債寶的本金和利息

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　69.中國外匯交易中心的主要職能包括(　　)。

　�、�.提供銀行間外匯交易

　�、�.提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)

　�、�.辦理外匯交易的資金清算、交割

　�、�.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　70.以下關(guān)于獨立衍生工具的說法，正確的有(　　)。

　�、�.衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權(quán)

　　Ⅱ.其價值隨特定利率等類似變量的變動而變動

　�、�.不要求初始凈投資

　　Ⅳ.在未來某一日期結(jié)算

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ